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西部超导材料科技股份有限公司 对外投资管理制度 对外投资管理制度(草案)

1 目录

第一章 总则2

第二章 对外投资的审批权限

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第三章 对外投资管理的组织机构

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第四章 对外投资的决策及管理

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第五章 对外投资的转让与收回

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第六章 对外投资的人事管理

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第七章 对外投资的财务管理及审计

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第八章 附则8对外投资管理制度(草案)

2 西部超导材料科技股份有限公司对外投资管理制度

第一章 总则第一条 为规范公司的对外投资行为,加强公司对外投资管理,防范对外投 资风险,保障对外投资安全,提高对外投资效益,根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称 《公司法》 )、西部超导材料科技股份有限公司章程(以下 简称 《公司章程》 )的相关规定,结合公司的实际情况,制定本制度.

第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资,对外进行各种 形式的投资活动. 第三条 按照投资期限的长短,公司对外投资分为短期投资和长期投资. 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的 投资,包括各种股票、债券、基金等. 长期投资主要指投资期限超过一年,不能随时变现或不准备变现的各种投 资,包括债券投资、股权投资和其他投资等.包括但不限于下列类型:

(一)公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目;

(二)公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目;

(三)参股其他境内、外独立法人实体. 第四条 对外投资应遵循的基本原则:

(一)遵循国家法律、法规和《公司章程》的有关规定;

(二)符合国家产业政策,符合公司发展战略,合理配置公司资源,促进 对外投资管理制度(草案)

3 资源要素优化组合,创造良好经济效益;

(三)采取审慎态度,规模适度,量力而行,对实施过程进行相关的风险 管理,兼顾风险和收益的平衡. 第五条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、 控股子公司的一切对外 投资行为.

第二章 对外投资的审批权限 第六条 公司对外投资的审批应严格按照 《公司法》 等有关法律、 法规及 《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审 批程序. 第七条 董事会有权决定金额不超过公司最近一期经审计总资产30%的对外 投资.超过董事会权限范围的对外投资须经股东大会审批. 第八条 法律法规或监管部门对公司对外投资的审批权限另有规定的, 按相 关规定执行.公司的对外投资若涉及关联交易的,同时还应遵循法律、法规、 《公司章程》关于关联交易的规定及公司《关联交易管理制度》的规定.

第三章 对外投资管理的组织机构 第九条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构,各自在其权限 范围内,对公司的对外投资作出决策.未经授权,其他任何部门和个人无权做 出对外投资的决定.公司董事会战略委员会应对重大的对外投资项目进行分析 和研究,为决策提供建议. 第十条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人,负责对新的投资项目进 行初步审核和评估,并提出投资建议;