PDF《平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型》

1 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书 基金管理人:平安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

2 【重要提示】 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称 本基金 )经2018 年12 月18 日中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证 监会 )证监许可【2018】2117 号文准予募集注册.

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证 监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证. 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证 券所带来的个别风险.证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失.本基金属于股票型基金,其预期的风险与预期 收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金.同时本基金为交易型开放式指 数基金,采用完全复制法跟踪标的指数表现,具有与中证粤港澳大湾区发展主题指 数以及其所代表的股票相似的风险收益特征. 证券投资基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、基金中基金、货币 市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承 担不同程度的风险.一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大. 本基金按照基金份额发售面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的影响下,基 金份额净值可能低于基金份额发售面值. 因折算、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征, 不会降低基金投资风险或提高基金投资收益.本基金以 1.00 元发售面值开展基金 募集或因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至 1.00 元发售面值或 1.00 元附 近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能 低于发售面值. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资 人在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承 担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、职业道德风险、合规风

3 险、本基金特有风险及其他风险等.特有风险包括:标的指数回报与股票市场平均 回报偏离的风险、标的指数波动风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风 险、 标的指数变更的风险、 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、 参考 IOPV 决 策和 IOPV 计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基 金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市场流动性 风险、退市风险、第三方机构服务的风险等.投资者申购的基金份额当日可卖出, 当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回;

即在目前结算规则 下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申购当日未卖出的基金份额,T+1 日不 得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回.因此为投资者办理申购业 务的代理券商若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出 的基金份额,投资者的利益可能受到影响. 本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人 出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低 导致价格下降等,可能造成基金财产损失.此外,受市场规模及交易活跃程度的影 响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存 在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响. 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同等信息披露文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益. 基金的过往业绩并不代表其未来表现.基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担.