PDF《深圳证券交易所股票上市规则 （2018 年11 月修订）》

―

1 ―

2018 556

4 深圳证券交易所股票上市规则 (2018 年11 月修订)

1998 1

2000 5

2001 6

2002 2

2004 12

2006 5

2008 9

2012 7

2014 10

2018 4

2018 6

2018 11 目录

第一章 总则3

第二章 信息披露的基本原则及一般规定.

3

第三章 董事、监事和高级管理人员.7

第一节 董事、监事和高级管理人员任职要求.7

第二节 董事会秘书任职要求.10

第四章 保荐人

13

第五章 股票和可转换公司债券上市.16

第一节 首次公开发行的股票上市.16

第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市.18

第三节 有限售条件的股份上市流通.21

第六章 定期报告

23

第七章 临时报告的一般规定.26

第八章 董事会、监事会和股东大会决议.28

第一节 董事会和监事会决议.28

第二节 股东大会决议.29

第九章 应披露的交易.31

第十章 关联交易

36 ―

2 ―

第一节 关联交易及关联人.36

第二节 关联交易的程序与披露.38 第十一章 其他重大事件.42

第一节 重大诉讼和仲裁.42

第二节 变更募集资金投资项目.43

第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测.44

第四节 利润分配和资本公积金转增股本.46

第五节 股票交易异常波动和澄清.47

第六节 回购股份.48

第七节 可转换公司债券涉及的重大事项.50

第八节 收购及相关股份权益变动.52

第九节 股权激励.53

第十节 破产.54 第十一节 其他.58 第十二章 停牌和复牌.61 第十三章 风险警示.64

第一节 一般规定.64

第二节 退市风险警示.65

第三节 其他风险警示.71 第十四章 暂停、恢复、终止和重新上市.74

第一节 暂停上市.74

第二节 恢复上市.77

第三节 主动终止上市.85

第四节 强制终止上市.89

第五节 重新上市.99 第十五章 申请复核.101 第十六章 境内外上市事务.102 第十七章 监管措施和违规处分.102 第十八章 释义.104 第十九章 附则.108 附件

一、董事声明及承诺书.108 附件

二、监事声明及承诺书.108 附件

三、高级管理人员声明及承诺书.108 ―

3 ―

第一章 总则1.1 为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券(以下简称 可转换 公司债券 )及其他衍生品种(以下统称 股票及其衍生品种 )上市行为,以及发行 人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投 资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人 民共和国证券法》 (以下简称《证券法》 )等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《深圳证券交易所章程》 ,制定本规则. 1.2 在深圳证券交易所(以下简称 本所 )主板、中小企业板上市的股票、存 托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜,适用本规则;

中国证券监督 管理委员会 (以下简称 中国证监会 ) 和本所对权证等衍生品种、 境外公司的股票、 存托凭证及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的,从其规 定. 本所对在中小企业板上市的股票及其衍生品种有特别规定的,从其规定. 1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市,应当经本所同意,并在上市前与本所 签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项. 1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、 收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员,以及保荐人及其保 荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下 简称 本所其他相关规定 ) . 1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相 关规定和上市协议、声明与承诺,对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相 关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管.