PDF《广发原驰·招商银行 1 号 定向资产管理计划》

邮箱:[email protected]

4

二、释义 本合同中除非文义另有所指,下列简称或名词具有如下含义: 《管理办法》 指2013 年6月26 日中国证监会发布并于发布之日施行 的《证券公司客户资产管理业务管理办法》 (证监会令第

93 号) . 《实施细则》 指2012 年10 月18 日中国证监会发布并于发布之日施行 的《证券公司定向资产管理业务实施细则》 (证监会公告 [2012]30 号) . 资产管理合同文件 指《资产管理合同》等与本定向资产管理计划相关的文 件. 本合同、 《资产管理 合同》 指合同号为 GF-CMB-ESOP-2015001 的《广发原驰・招商 银行

1 号定向资产管理计划资产管理合同》及其附件, 以及对该合同及附件做出的任何有效变更. 本计划、 资产管理计 划 指依据本合同设立的 广发原驰・招商银行

1 号定向资 产管理计划 中国证监会、 证监会 指中国证券监督管理委员会. 定向资产管理业务 委托人、委托人 招商银行股份有限公司, 代表招商银行

2015 年度第一期 员工持股计划. 员工持股计划 招商银行

2015 年度第一期员工持股计划 员工持股计划管理 机构 根据招商银行

2015 年度第一期员工持股计划方案设立 的管理委员会 锁定期 招商银行股份有限公司公告标的股票过户至员工持股计 划名下时起

36 个月. 资产管理人、 管理人 广发证券资产管理(广东)有限公司 资产托管人、 托管人 招商银行股份有限公司 定向资产管理合同 当事人、 合同当事人 指受《资产管理合同》约束,根据合同享有权利并承担 义务的管理人、托管人和委托人.

5 委托资金 指根据本合同,委托人首次交付给管理人的资金以及追 加的资金. 委托资产 指委托人交付给管理人管理、运用的资金,管理人因该 委托资金的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财 产,也归入委托资产. 投资收益 指管理人管理、运用和处分委托资产取得的收益(不包 括委托资产本身) . 投资净收益 指管理人管理、运用和处分委托资产取得的收益,在扣 除投资管理费用、应缴纳的税费及对第三人的负债后的 剩余部分,可向委托人分配的收益. 委托资产专用账户 指为实现资产管理目的,管理人用以为委托人提供资产 管理服务的账户,包括但不限于托管专户及其他专用账 户. 账户名称拟为 招商银行股份有限公司―第一期员 工持股计划 , 以中国证券登记结算有限公司实际开立的 名称为准. 托管专户 资产托管人根据相关协议约定为委托资产开立的银行托 管账户,并根据资产管理人合法合规的指令办理资金收 付.委托资产托管期间的一切货币收支活动,包括但不 限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产 等,均需通过该账户进行. 其他专用账户 指以委托资产或本计划名义开立,投资于符合法律法规 规定和合同约定的其他投资品种的账户. 上交所 指上海证券交易所 工作日 工作日指国家法定的工作日. 交易日 指上交所的正常交易日. 元 指人民币元.

6

三、委托资产专用账户的开立与管理

(一)委托资产专用账户的开立

1、托管专户 托管人负责按照相关规定为本计划开立托管专户,保管委托资产的银行存 款,账户名称以实际开立为准.托管专户由托管人负责管理,委托资产托管期间 的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提 取资产等,均需通过该账户进行.托管专户内的银行存款利息按约定的存款利率 计算. 托管专户的开立和使用,仅限于满足开展托管业务的需要.管理人和托管人 不得假借委托人的名义开立任何其他银行账户.除法律法规另有规定外,托管人 不得采取使得该账户无效的任何行为.