PDF《招商证券股份有限公司》

4、招商证券在本次交易中直接或间接有偿聘请其他第三方的相关情形 截至本发行保荐书出具之日, 招商证券不存在直接或间接有偿聘请第三方的 行为.

(二)发行人基本情况

1、基本情况 中文名称: 江西金达莱环保股份有限公司 英文名称: Jiangxi JDL Environmental Protection Co. Ltd. 注册资本: 人民币 20,700 万元 法定代表人: 廖志民 成立日期:

2004 年10 月29 日 江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件 发行保荐书 3-1-2-4 住所: 江西省南昌市新建区长偻馍掏蹲士⑶ひ荡蟮

459 号 邮政编码:

330100 联系

电话: 0791-83775088 互联网

网址: www.jdlhb.com 经营范围: 环保项目咨询、设计、工程总承包及运营管理;

环保技术及产品 的开发;

废水及固废的综合利用;

环保设备生产、安装和销售;

机电设备安装;

节能环保项目的投资、管理、设计、施工;

合同 能源管理;

金属化学品供销业务(危险化学品除外)、建筑材料、 五金交电、 水质检测;

自营和代理各类商品和技术的进出口业务;

投资管理、投资咨询(金融、证券、保险、期货除外);

自有房屋 租赁;

机械设备租赁(以上项目依法需经批准的项目,需经相关部 门批准后方可开展经营活动) 本次证券发行类型: 首次公开发行人民币普通股(A 股)股票

2、发行人在本次交易中直接或间接有偿聘请其他第三方的相关情形 江西金达莱环保股份有限公司(以下简称 公司 或 发行人 或 江西金达莱 或 金达莱 )聘请招商证券作为本项目的保荐机构,聘请北京国枫律师事务所作 为本项目的法律顾问,聘请中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)作为本项目 的审计机构、验资机构、验资复核机构,聘请中铭国际资产评估(北京)有限责 任公司作为本项目的资产评估机构. 上述中介机构均为本项目依法需聘请的证券服务机构. 发行人已与上述中介 机构签订了相关服务合同,上述中介机构依法出具了专业意见或报告. 除上述依法需聘请的证券服务机构之外,经核查, 发行人存在直接或间接有 偿聘请其他第三方的行为. 发行人聘请了深圳大禾投资咨询有限公司为本次发行 提供募投项目可行性研究咨询服务;

发行人聘请了境外律师事务所 Barnes &

Thornburg LLP 为本次发行提供境外法律服务,主要就发行人美国子公司境外经 营的合法合规性等法律问题发表法律意见;

发行人聘请了深圳市万全智策企业管 理咨询服务股份有限公司为本次发行提供顾问咨询服务. 综上所述, 发行人在本项目中, 存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为, 上述第三方为发行人提供首次公开发行并在科创板上市过程中的服务, 其聘请行 为合法合规. 江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件 发行保荐书 3-1-2-5

(三)保荐机构与发行人之间的关联关系

1、保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控 股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况 保荐机构招商证券为发行人在全国中小企业股份转让系统中的做市商, 截至 本发行保荐书出具之日, 招商证券做市专用证券账户持有发行人 56.90 万股股份, 占发行人总股本的 0.27%,除上述持股外,招商证券及招商证券控股股东、实际 控制人、重要关联方不存在其他持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关 联方股份的情况.