PDF《浙江昀丰新材料科技股份有限公司、》

宋体(加粗) :对反馈意见所列问题的回复的主要标题.

6 第一部分 公司特殊问题 反馈意见

1 公司股东存在机构投资者.请主办券商和律师补充核查:(1)是否存在私 募基金情形;

若存在私募,请进一步核查备案情况;

(2)公司、原股东与机构 投资者签署的协议中是否存在涉及对赌、股权回购等条款的内容,若存在请进 一步核查是否存在损害公司和债权人利益情形. 【回复说明】 :

一、关于私募基金备案的核查情况 目前公司股东中有6位机构投资者,包括:上海霁浩投资管理合伙企业(有 限合伙) (以下简称 上海霁浩 ) 、浙江海洋经济创业投资有限公司(以下简称 浙江海洋 ) 、 新疆润利股权投资合伙企业 (有限合伙) (以下简称 新疆润利 ) 、 上海鸿元投资集团有限公司 (以下简称 上海鸿元 ) 、 新余持盈实业投资中心 (有 限合伙) (以下简称 新余持盈 ) 和中陕核股权投资管理有限公司 (以下简称 中 陕核投资 ) .

(一)机构投资者的股权(权益)结构情况

1、上海霁浩的权益结构 序号 合伙人名称 出资额(万元) 权益占比 出资方式

1 徐永亮

600 60.0% 货币

2 施海斌

175 17.5% 货币

3 汪海波

50 5.0% 货币

4 薛磊

40 4.0% 货币

5 姜杨斌

40 4.0% 货币

6 廖永建

30 3.0% 货币

7 麻雪芳

20 2.0% 货币

8 张蔚东

15 1.5% 货币

9 张志成

15 1.5% 货币

10 李祥芳

15 1.5% 货币 合计 1,000 100% ―

2、浙江海洋的股权结构

7 序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例 出资方式

1 明生集团有限公司 4,200 21% 货币

2 浙江省创业风险投资引导基金管理 有限公司 4,000 20% 货币

3 舟山市国有资产投资经营有限公司 3,000 15% 货币

4 浙江欧华造船股份有限公司 3,000 15% 货币

5 上海卡诺投资有限公司 2,000 10% 货币

6 浙江舟发投资有限公司 1,800 9% 货币

7 上海沣业投资合伙企业 (有限合伙) 1,000 5% 货币

8 浙江慈溪兴业夕阳红基金会

500 2.5% 货币

9 上海永茂投资管理有限公司

500 2.5% 货币 合计 20,000 100% ―

3、新疆润利的权益结构 序号 合伙人名称 出资额(万元) 权益比例 出资方式

1 董志远 2,264.40 60.48% 货币

2 姜长龙 799.20 21.35% 货币

3 上海冠盛企业投资管理有限公司 552.24 14.75% 货币

4 文江 72.00 1.92% 货币

5 王荣 56.16 1.50% 货币 合计 3,744 100% ―

4、上海鸿元的股权结构 序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例 出资方式

1 上海鑫坤投资管理有限公司 4,850 97% 货币

2 章辉

150 3% 货币 合计 5,000 100% ―

5、新余持盈的权益结构 序号 股东名称 出资额(万元) 权益比例 出资方式

1 新余元浩投资有限公司 1,999 99.95% 货币

2 新余始地投资管理有限公司

1 0.05% 货币 合计 2,000 100% ―

6、中陕核投资的股权结构 序号 股东名称 认缴出资额 (万元) 实缴出资额 (万元) 持股 比例 出资 方式

1 陕西核工业集团公司 2,450 1,470 49% 货币

2 北京长三月锦信投资管理合伙企业 (有限合伙) 1,750 1,050 35% 货币

8 3 陕西鼎立宏实业发展有限公司

800 480 16% 货币 合计 5,000 3,000 100% ―

(二)核查意见 经主办券商和律师核查,上海霁浩为昀丰科技主要管理层设立的合伙企业, 自设立以来未向昀丰科技以外的其他单位进行过投资,不属于《证券投资基金 法》 、 《私募投资基金管理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基 金管理人或私募投资基金, 故不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记 手续和私募投资基金备案手续. 根据中国证券基金业协会的公示信息,新疆润利 及新余持盈均已完成相关的私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案. 浙江海洋、 上海鸿元、 中陕核投资系以其股东自有资金出资设立的有限责任 公司,不存在向他人募集资金的情形,其对外投资系由其自主决策,未委托基金 管理人管理其资产,亦未接受委托管理他人资产.因此,主办券商和律师认为, 浙江海洋、上海鸿元、中陕核投资不属于《证券投资基金法》 、 《私募投资基金管 理办法》和《私募投资基金备案办法》规范的私募投资基金管理人或私募投资基 金, 不需要按照前述规定办理私募投资基金管理人登记手续和私募投资基金备案 手续.