PDF《包头市塞北机械设备股份有限公司》

(三)现有股东优先认购情况 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》 第八条规定 挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在同等 条件下对发行人的股票有优先认购权.每一股东可优先认购的股份数 量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的 乘积.公司章程对优先认购另有规定的,从其规定 . 公司现行有效的《公司章程》对现有股东优先认购事宜未作出限 制性规定,故本次发行股票以现金认购,在册股东在同等条件下有优先 认购权,认购上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股票 数量上限的乘积.若出现以下情况之一,则视为在册股东自愿放弃本 次发行的优先认购权:

1、在册股东签署放弃优先认购权的相关书面承诺;

2、在册股东在本次发行过程中未主动与公司联系协商股份认购 并签署相关股份认购协议;

3、在册股东签署《股份认购协议》后未按照公司《股票发行认 购公告》规定期限将认购资金存入公司指定账户. 本次定向增发股份股权登记日(2017年11月20日)登记在册股东 共16位,截止本次发行认购截止日(2018年1月9日),共有13名在册 股东签署了放弃优先认购权承诺,剩余3名在册股东虽未签署放弃优 先认购权的相关书面承诺,但其在本次发行过程中未主动与公司联系 协商股份认购并签署相关股份认购协议,因此依据本次发行的《股票 发行方案》,视为该3名在册股东自愿放弃本次发行的优先认购权. 6?/?27? ? 现有股东华融证券股份有限公司已签署了放弃优先认购权承诺, 本次现有股东华融证券股份有限公司认购不属于履行优先认购权的情 况.

(四)发行对象情况及认购股份数量的情况

1、发行对象及认购数量: 截止本次股票发行股权登记日2017年11月20日,我司共有16名在 册股东,其中包括自然人股东14名,法人股东2名.本次股票发行将 向6名投资者(包括现有法人股东1名,符合投资者适当性管理规定的 法人5名)特定发行,发行对象合计未超过35名.截至本次股票发行 认购完毕之日(2018年1月9日),公司在册股东人数为19名,其中因 二级市场后续交易等情况导致在册股东新增3名.本次发行后股东为2 4名.发行主要面向符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性 管理细则》规定的合格投资者.本次定向发行新增投资者累计不超过 35名,并采取现金认购方式.本次股票发行对象及其认购股份数量情 况如下表所示: 序号发行对象 身份 认购股数 (股) 认购金额(元) 认购方式

1 中航证券有限公司 新增股东 900,000.00 5,760,000.00 现金认购

2 信达证券股份有限公司 新增股东 900,000.00 5,760,000.00 现金认购

3 中国国际金融股份有限公司 新增股东 625,000.00 4,000,000.00 现金认购

4 东兴证券股份有限公司 新增股东 600,000.00 3,840,000.00 现金认购

5 国开证券股份有限公司 新增股东 600,000.00 3,840,000.00 现金认购

6 华融证券股份有限公司 在册股东 600,000.00 3,840,000.00 现金认购 7?/?27? ? 合计 4,225,000.00 27,040,000.00 -

2、发行对象基本情况: 公司此次认购发行的法人股东共有六名,其中中航证券有限公 司、信达证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、东兴证券 股份有限公司、国开证券股份有限公司为非现有股东,华融证券股份 公司为现有股东.上述企业的基本情况分别如下: (1)中航证券有限公司 公司名称 中航证券有限公司 成立日期