PDF《一、 本次挂牌的批准和授权.》

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6 正文

一、本次挂牌的批准和授权

(一)2015 年11 月26 日,密封科技召开第一届董事会第二次会议,审议通过《关于申请公 司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、 《关于提请公司股东大会授权公司 董事会全权办理公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让有关事宜的议案》、 《关于 制定在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让后适用的 〈烟台石川密封科技股份有限公司章程 (草案)〉的议案》、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后交易方式的议案》等议 案.

(二)2015 年12 月11 日, 密封科技召开

2015 年第二次临时股东大会, 审议通过上述各议案. 经本所律师查验,申请人第一届董事会第二次会议和

2015 年第二次临时股东大会的召集、召 开程序符合现行法律法规及《公司章程》的规定,决议的内容合法有效,申请人本次挂牌已经获得 了必要的内部批准及授权. 本所律师认为,根据《管理办法》及《业务规则》的相关规定,本次挂牌尚需取得股转公司同 意挂牌的审查意见.

二、本次挂牌的主体资格 经查验,申请人本次挂牌的主体资格情况如下:

(一)申请人依法设立 申请人系由密封有限整体变更设立的股份有限公司, 于2015年11月26日经山东省工商局核准变 更登记,取得统一社会信用代码为91370000613410774T的《营业执照》,类型为股份有限公司(中 外合资、未上市)(详见本法律意见书正文

四、申请人的设立 ).

(二)申请人有效存续 经核查,申请人为依法设立且合法存续的股份有限公司,不存在以下情形: 1.申请人的营业期限为长期,不存在营业期限届满的情形;

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7 2.申请人未出现股东大会决议解散或因合并、分立而需要解散的情形亦无因不能清偿到期债 务而依法宣告破产的情形;

3.申请人未出现依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销的情形;

4.申请人未出现被人民法院依照《公司法》第182条规定予以解散的情形. 本所律师认为,申请人具备本次挂牌的主体资格.

三、申请人本次挂牌的实质条件

(一)申请人依法设立且合法存续已满两年 1.申请人设立的主体、程序合法、合规;

股东的出资合法、合规,申请人依法设立(详见本 法律意见书正文

四、申请人的设立 ). 2.申请人由密封有限以经审计的账面净资产值折股整体变更设立,自密封有限成立至今持续 经营时间已经超过两年(详见本法律意见书正文

七、申请人的股本及其演变 ). 本所律师认为,申请人依法设立且存续已满两年,符合《业务规则》

第二章2.1条第

(一)项 之规定.

(二)公司业务明确,具有持续经营能力 1.根据申请人报告期内工商登记的经营范围、《审计报告》和公司的说明,申请人的主营业 务为密封垫片、密封板材和金属涂胶板研发、生产与销售.申请人报告期内主营业务未发生重大变 化. 2.根据《审计报告》,申请人

2013 年度主营业务收入为 236,256,426.96 元,占公司当年营业 总收入的 96.04%;