PDF《广发证券股份有限公司》

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3、截至本发行保荐书签署日,保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员不存在拥有发行人权益、在发行人任职等情况;

4、截至本发行保荐书签署日,保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关 联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资 等情况;

5、截至本发行保荐书签署日,保荐机构与发行人之间除本次证券发行的业 务关系外无其他关联关系.

(五)保荐机构内部审核程序和内核意见

1、保荐机构内部审核程序 为保证项目质量,保荐运作规范、具有良好发展前景、符合法定要求的上市 公司进行再融资,广发证券实行项目流程管理,在项目立项、内核等环节进行了 严格把关,控制项目风险. 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》及其他相关法律法规,广发 证券制订了《投资银行业务质量控制管理办法》 、 《投资银行业务问核工作规定》 《投资银行类业务内核工作办法》等作为项目内部审核流程的常规制度指引. (1)内核预审:项目组应在完成符合外部监管规定和广发证券规章制度要 求的尽职调查工作的基础上制作内核申请材料.完备的内核申请材料至少包括: 内核申请报告、符合外部监管要求的全套申报材料、工作底稿等. 内核申请材料应首先由项目所在业务部门负责人组织部门力量审议, 项目所 在业务部门认为内核申请材料真实、准确、完整,无重大法律和财务问题的,业 务部门负责人表示同意后, 项目组方可通过投行业务管理系统提交内核申请材料. 质量控制部门对按照要求提供完备材料的内核申请予以预受理, 该项目的质 控人员对项目进行验收,出具底稿验收意见,对相关专业意见和推荐文件是否依 据充分,项目组是否勤勉尽责出具明确预审意见.项目组认真落实质量控制部门 预审意见的相关问题,并按要求完成补充尽职调查工作、完善工作底稿.根据现 场核查的规定若需进行现场核查的, 质控人员应及时到项目现场完成现场核查工 作,并形成现场核查报告.验收通过的,质量控制部门制作项目质量控制报告, 3-1-2-4 列示项目存疑或需关注的问题提请内核会议讨论. 提交内核会议审议前,质量控制部门组织和实施问核工作.问核情况应当形 成书面或者电子文件记录,由问核人员和被问核人员确认,并提交内核会议. (2)内核会议审议:质量控制部门提交质量控制报告和问核记录后,质量 控制部门向风险管理部内核团队提交启动内核会议审议程序的申请. 风险管理部内核团队对按照要求提供完备材料的申请予以受理, 指定内核初 审人员对项目内核材料进行初审,提出内核初审意见,向投行业务内核委员会股 权类证券发行专门委员会主任报告后确定时间和参会内核委员并发出内核会议 通知,组织召开内核会议,对项目进行审议. 内核会议结束后,风险管理部内核团队制作会议记录.存在会后需落实事项 的,项目组及时、逐项落实,补充、完善相应的尽职调查工作和信息披露事宜, 收集相应的工作底稿,并提交书面回复,经质控人员审查和风险管理部复核同意 的,启动表决. 通过内核的项目, 拟向主管部门报送的全套申报材料应与提交内核的版本保 持一致.如内核会议认为申报材料需要修改的,应提出修改意见,项目组应有针 对性的对申报材料进行修改,并补充工作底稿.修改后的全套申报材料应取得风 险管理部内核团队的书面确认.