PDF《广西柳州医药股份有限公司 首次公开发行 A 股发行公告》

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4、本次发行采用网下向投资者询价配售(以下简称 网下发行 )与网上按 市值申购发行(以下简称 网上发行 )相结合的方式进行.网下发行由主承销 商通过上交所网下申购电子化平台(以下简称 申购平台 )实施,上交所网下 申购平台网址为:https://120.204.69.22/ipo.网上发行通过上交所交易系统(以3下简称 交易系统 )进行.

5、根据《广西柳州医药股份有限公司首次公开发行 A 股发行安排及初步询 价公告》 (以下简称 《发行安排及初步询价公告》 )中确定有效报价配售对象的 程序和原则,发行人和主承销商确定了本次发行的有效报价配售对象,名单详见 本公告 附表:配售对象初步询价及有效报价情况 .未包含在此名单中的配售 对象不得参与网下申购.

6、任一配售对象只能选择网下或者网上发行中一种方式进行新股申购.已 参与初步询价报价的网下投资者,无论是否为 有效报价 ,均不得再通过网上 发行申购新股.参与网下初步询价的配售对象再参与网上申购,导致其申购无效 的,由网下投资者自行承担相关责任.同时,该管理配售对象的投资者将被中国 证券业协会列入网下投资者黑名单.

7、配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定,并自行承担相应的法律责任.配售对象相关信息(包括配售对象名称、证 券账户、银行收付款账户/账号等)以在证券业协会报备信息为准,因配售对象 信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自负.

8、参与网下申购的配售对象应在申购期间及时、足额交付申购款.申购资 金划出时间应早于

2014 年11 月24 日(T 日)15:00,到达中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司在指定结算银行开立的网下申购资金专户时间应早于 该日 16:00.申购资金不足或未能及时到账的申购均视为无效申购.请投资者注 意资金在途时间.

9、主承销商将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止 性情况继续进行核查,投资者应按主承销商的要求进行相应配合(包括但不限于 提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要 社会关系名单、配合其它关联关系调查等) ,如拒绝配合或其提供的材料不足以 排除其存在上述禁止性情况的,主承销商将拒绝向其进行配售.

10、 初步询价中提交有效报价的配售对象未参与本次网下申购, 或未能在规 定的时间内及时足额缴纳申购款的,发行人与主承销商将视其为违约,将在《广4西柳州医药股份有限公司首次公开发行 A 股网下发行配售结果及网上中签率公 告》 (以下简称 《网下发行配售结果及网上中签率公告》 )中予以披露,并将违 约情况报送中国证监会和中国证券业协会备案.

11、 本次发行网下和网上申购结束后,发行人和主承销商将根据总体申购情 况于

2014 年11 月24 日(T 日)决定是否启动回拨机制,对网下和网上发行的 规模进行调节,并在

2014 年11 月26 日(T+2 日)的 《网下发行配售结果及 网上中签率公告》 中披露.回拨机制的具体安排请参见本公告

一、

(八)网上 网下回拨机制 .

12、当本次发行网下实际申购总量未达回拨前网下发行数量,即1,687.50 万股时;

公募基金和社保基金的网下获配占比少于 40%(公募基金和社保基金 有效申购不足上述安排数量的除外) ;