PDF《建议制订股东大会议事规则》

香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责,对其 准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示,概不对因本公告全部或任何部分内容 而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任.

公告 建议制订股东大会议事规则 为维护华能新能源股份有限公司 ( 「公司」 ) 和股东的合法权益,明确股东大会的职责和权 限,保证公司股东大会规、高效、平稳运作,依法行使职权,根谢嗣窆埠凸 司法、企业国有资产法、到境外上市公司章程必备条款、香港联合交易所有限公司证券 上市规则等法律法规,以及公司章程,公司拟制订股东大会议事规则,具体内容见附 录. 如股东大会议事规则的条文与上述法律法规冲突,以上述法律法规为准. 股东大会议事规则乃以中文撰写,英文译本仅供参考,如中、英文版本有任何歧义,概 以中文版本为准.根菊鲁碳跋喙胤煞ü,股东大会议事规则须获本公司股东在 股东大会以普通决议案的方式批准. 公司董事认为,股东大会议事规则符合本公司及其股东的整体利益. 承董事会命 华能新能源股份有限公司 朱韬 公司秘书 中国北京,二零一九年五月十日 於本公告刊发日期,本公司的执行董事为林刚先生、曹世光先生及文明刚先生;

非执行 董事为王葵先生、戴新民先生及翟吉先生;

及独立非执行董事为秦海岩先生、戴慧珠女 士、周绍朋先生及尹锦滔先生. -

1 - * 仅供识别 华能新能源股份有限公司 股东大会议事规则 经2019年[]月[]日股东大会通过 -

2 - 目录

第一章 总则

第二章 股东大会的程序

第一节 提案的提出

第二节 会议的出席

第三节 会议的召开

第四节 表决与决议

第五节 会后事项及公告

第三章 附则 -

3 -

第一章 总则 第一条 为维护华能新能源股份有限公司 (以下简称 「公司」 ) 和股东的合法权益,明 确股东大会的职责和权限,保证公司股东大会规、高效、平稳运作,依 法行使职权,根 《中华人民共和国公司法》 (以下简称 「 《公司法》 」 ) 、 《企 业国有资产法》 、 《到境外上市公司章程必备条款》 、 《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》 等法律法规,以及 《华能新能源股份有限公司章程》 (以 下简称 「 《公司章程》 」 ) ,特制定本规则. 第二条 股东大会是公司的权力机构,依法行使职权. 第三条 本规则适用於公司股东大会,对公司、股东、出席股东大会的股东代理 人、公司董事、监事及列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束力. 第四条 股东大会一般由董事会召集,董事会办公室负责会议筹备工作.

第二章 股东大会的程序

第一节 提案的提出 第五条 股东大会的提案是针对应当由股东大会讨论的事项所提出的具体议案. 第六条 股东大会提案一般由董事会负责提出. 第七条 二分之一以上的独立董事提请董事会召集临时股东大会时,应由相关独立 董事负责提出提案. 第八条 监事会提议召开临时股东大会时,应由监事会负责提出提案. -

4 - 第九条 单独或者合计持有公司发行在外的有表决权的股份百分之十以上 (含百分 之十) 的股东以书面形式要求召开临时股东大会时,可以签署一份或数份 同样格式内容的书面要求,提请董事会召集临时股东大会或类别股东会议 并阐明会议的议题,同时向董事会提交符合本规则要求的提案. 第十条 公司召开股东大会,单独或者合计持有公司有表决权的股份总数百分之三 以上 (含百分之三) 的股东,可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书 面提交董事会,公司应当将临时提案中属於股东大会职责围内的事项, 列入该次会议的议程. 第十一条 股东大会提案应当符合以下条件: