PDF《Disclosure》

六、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况 本次权益变动完成之前,靖煤集团持有靖远煤电47.11%的股权;

本次权益变动完成之后,靖煤集团持有靖远煤电73.80%的股权;

除此之 外,截至本报告书签署之日,靖煤集团不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形.

七、信息披露义务人持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况 截至本报告签署之日,信息披露义务人持有甘肃银行5.74%的股份.甘肃银行系依照《 公司法》 、《 商业银行法》 等有关法律、法规的规定, 由平凉市商业银行、白银市商业银行通过新设合并,联合其他发起人共同发起设立的股份有限公司,于2011年11月18日自甘肃省工商行政 管理局取得《 企业法人营业执照》 ,注册号为6200000000017803,注册资本348,622.37万元,实收资本348,622.37万元.甘肃银行经营范围为吸 收公众存款;

发放短期、中期和长期贷款;

办理国内外结算;

办理票据承兑与贴现;

发行金融债券;

代理发行、代理兑付、承销政府债券;

买卖 政府债券、金融债券;

从事同业拆借;

买卖、代理买卖外汇;

从事银行卡业务;

提供信用证服务及担保;

代理收付款项及代理保险业务;

提供保 管箱服务;

结汇、售汇;

本外币兑换业务;

经银行业监督管理机构批准的其他业务( 涉及行政许可或资质项目,凭有效许可证、资质证经营) . 除持有甘肃银行5.74%的股份之外,靖煤集团不存在在境内、境外持有或控制银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构股份 超过5%的情形.

第三节 本次权益变动的目的

一、本次权益变动的目的 ( 一) 增加煤炭资源配置,提升盈利能力. 通过本次权益变动,上市公司的煤炭可采储量将得到有效提高,上市公司的可持续发展能力将得到增强.将优质的煤炭资产注入上市 公司,将大大增加上市公司的销售收入和利润总额,每股盈利水平也将得到显著提升,同时,通过注入勘探设计、瓦斯发电等相关资产,公司 经营范围得到延伸,抗风险能力也将大大增强. ( 二) 扩充资本实力,进一步增强可持续发展能力. 甘肃省是全国资源大省,有较为丰富的煤炭资源储备.通过本次权益变动,上市公司资本实力将得到较大的提升,成为甘肃省重要的煤 炭开采支柱企业,可为今后参与区内大型煤炭资源开发奠定良好的基础. ( 三) 避免同业竞争,规范关联交易. 本次权益变动完成后,靖煤集团所拥有的与煤炭业务相关的优质经营性资产将注入上市公司,部分不具备转让条件的涉及煤炭生产经 营的参股公司的股权也将通过股权托管的方式委托上市公司管理,靖煤集团不再持有煤炭生产经营类业务及资产,从而避免了同业竞争. 同时,通过权益变动,靖煤集团将动力供应、运销等辅助资产以及勘探设计、瓦斯发电等相关资产一并注入上市公司,可减少上市公司与靖 煤集团之间的关联交易.

二、未来十二个月内对靖远煤电权益继续增持、处置计划 靖煤集团承诺,本次非公开发行股份的限售期按中国证监会有关规定,自发行结束之日起三十六个月内不得转让,限售期满后按中国 证监会及深圳证券交易所的有关规定执行. 截止本报告书签署日,靖煤集团无在未来12个月内继续增持上市公司股份的计划( 上市公司资本公积金转增、送股及其他合法原因导 致其所持上市公司之股份数额发生变化的除外) .