PDF《深圳万讯自控股份有限公司首发申请文件 发行保》

1994 年6月6日联系方式 0755-86250388 业务范围 生产经营自动化仪表仪器、计算机软件、自动化工程,经 营进出口业务(法律禁止的项目外,限制的项目须取得许 可后方可经营) . 本次证券发行类型 首次公开发行, 公司本次向社会公众公开发行不超过 1,800 万股人民币普通股. 保荐机构与发行人之间的关联关系 保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有 发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况 本保荐机构或本保荐机构控股股东、实际控制人、重要 关联方不存在持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要 关联方股份的情况. 发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保 荐机构或其控股股东、 实际控制人、 重要关联方股份的情况. 发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在 持有本保荐机构或本保荐机构控股股东、实际控制人、重要 关联方股份的情况. 保荐机构的保荐代表人及其配偶、董事、监事、高级管 理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况 本保荐机构的保荐代表人及其配偶,本保荐机构的董 事、监事、高级管理人员均不存在拥有发行人权益、在发行 人任职等情形. 深圳万讯自控股份有限公司首发申请文件 发行保荐书 3-1-1-6 保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行 人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融 资等情况 本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发 行人控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担 保或者融资等情形. 除上述说明外,本保荐机构与发行人不存在其他需要说 明的关联关系. 本保荐机构内部审核程序和内核意见 本保荐机构的内部审核程序 第一阶段:项目的立项审查阶段 本保荐机构投资银行部之立项决策机构、质量控制部、 内核部实施保荐项目的立项审查,是指对所有保荐项目进行 事前评估,以保证项目的整体质量,从而达到控制项目风险 的目的. 第二阶段:项目的管理和质量控制阶段 保荐项目执行过程中,质量控制部、内核部适时参与项 目的进展过程,以便对项目进行事中的管理和控制,进一步 保证和提高项目质量. 其中:质量控制部旨在从项目执行的前中期介入,一方 面前置风险控制措施,另一方面给予项目技术指导.质量控 制部会深入项目现场,适时参加项目进展过程中的业务协调 会,以了解项目进展情况,掌握项目中出现的问题,并参与 深圳万讯自控股份有限公司首发申请文件 发行保荐书 3-1-1-7 解决方案的制定.内核部是本保荐机构发行承销内核小组的 常设执行机构,负责项目立项审查、项目实施的过程控制, 视情况参与项目整体方案的制定,并可对项目方案、其他中 介机构如会计师、律师等的选择做出建议. 第三阶段:项目的内核审查阶段 投资银行部实施的项目内核审查制度,是根据中国证监 会对保荐机构(主承销商)发行承销业务的内核审查要求而 制定的,是对招商证券所有保荐项目进行正式申报前的审 核,以加强项目的质量管理和保荐风险控制,提高我公司保 荐质量和效率,降低我公司的发行承销风险. 投资银行部内核部负责组织内核小组成员召开内核会 议,每次内核会议由