PDF《重庆建设汽车系统股份有限公司》

1 证券代码:200054 证券简称:建车 B 公告编号:2019-039 重庆建设汽车系统股份有限公司 关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏.

一、兵器装备集团财务有限责任公司基本情况 兵器装备集团财务有限责任公司(以下简称:财务公司)为公司控股股东中国兵器装备 集团有限公司之子公司.经中国银行业监督管理委员会批准(文号:银监复〔2005〕254 号)具有企业法人地位的非银行金融机构,成立于

2005 年10 月21 日,法定代表人崔云 江,注册地址为北京市海淀区车道沟

10 号院

3 号科研办公楼

5 层,统一社会信用代码 911100007109336571,金融许可证机构编码 L0019H211000001.

1、经营范围 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;

协助成员单位实 现交易款项的收付;

经批准的保险代理业务;

对成员单位提供担保;

办理成员单位之间的委 托贷款及委托投资;

对成员单位办理票据承兑与贴现;

办理成员单位之间的内部转账结算及 相应的结算、清算方案设计;

吸收成员单位的存款;

对成员单位办理贷款及融资租赁;

从事 同业拆借;

经批准发行财务公司债券;

承销成员单位的企业债券;

对金融机构的股权投资;

有价证券投资,投资范围仅限于政府债券、央行票据、金融债券、基金、成员单位企业债券 等风险较低的品种及股票一级市场投资;

成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁.

2、注册资本及各股东出资额 财务公司注册资本 208,800 万元人民币,其中:中国兵器装备集团公司出资人民币 47,800 万元,占注册资本的 22.90%;

南方工业资产管理有限责任公司出资人民币 47,200 万元,占注册资本的 22.60%;

中国长安汽车集团股份有限公司出资人民币 26,000 万元,占注 册资本的 14.46%;

其他

28 家股东出资人民币 87,800 万元,占注册资本的 42.05%.

二、财务公司内部控制的基本情况

1、控制环境

2 股东大会 董事会 监事会 薪酬与考核委员会副总经理 审计委员会战略委员会总经理助理 总稽核 投资决策委员会 贷款审批委员会 综合管理部计划财务部法律与风险管理部稽核审计部汽车金融部投资业务部信息技术部总经理 风险控制委员会资金结算部党群部\纪检监察部信贷业务二部信贷业务一部兵器装备集团财务有限责任公司 战略研究部财务公司已按照《兵器装备集团财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东大会、董 事会和监事会,并对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规 定.公司法人治理结构健全,管理运作规范,建立了分工合理,责任明确、报告关系清晰的 组织结构,为风险管理的有效性提供必要的前提条件. ⑴ 组织架构图 ⑵ 各部门职责的描述 董事会:负责制定财务公司的总体经营战略和重大政策,保证其建立并实施充分而有效 的内部控制体系;

负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况;

负责确保

3 其在法律和政策的框架内审慎经营,确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制 风险. 监事会:负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;