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负责监督董事会及董事、总 经理及高级管理人员履行内部控制职责;

负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害 公司利益的行为并监督执行. 总经理:负责执行董事会决策;

制定兵装财务公司的具体规章;

负责建立识别、计量、 监测并控制风险的程序和措施;

负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得 到有效履行. 风险控制委员会:董事会风险控制委员会是董事会设立的专门工作机构,在董事会授权 的范围内独立行使职权,并直接向董事会负责.主要负责对其公司风险管理、内部控制状况 进行研究并提出建议.通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行事前防范和事 中控制,对其公司跨部门的重大风险管理与内部控制事项进行协调和处理,审议其公司风险 管理的总政策、程序.其成员为:董事长、总经理、副总经理、法律与风险部/稽核审计部 及计划财务部负责人;

其执行机构为法律与风险部/稽核审计部,负责风险控制委员会的日 常工作. 贷款审批委员会:对信贷业务的有关工作制度和工作程序进行审批决策,对信贷业务部 申报的信贷业务和其他业务进行审批决策.其成员为:总经理、副总经理、计划财务部/结 算中心、综合管理部、法律与风险部/稽核审计部负责人. 投资决策委员会:对财务公司重大投资业务进行审批决策,其成员为:总经理、党委书 记、副总经理、总经理助理、总稽核以及投资业务部、计划资金部、财务结算部、业务发展 部、风险稽核部负责人,其公司总经理为投委会负责人. 业务部门:财务公司的综合管理部、业务发展部、计划财务部/结算中心等业务部门包 含了财务公司的资产和业务,在日常工作中直接面对各类风险,是财务公司风险管理的前 沿.其各业务部门承担以下风险管理职责:

4 ① 充分认识和分析本部门各项风险,确保各项业务按照既定的流程操作,各项内控措 施得到有效地落实和执行. ② 将评估风险与内控措施的结果进行记录和存档,准确、及时上报监管部门所要求的 日常风险监测报表. ③ 对内控措施的有效性不断进行测试和评估,并向风险稽核部提出操作流程和内控措 施改进建议. ④ 及时发现和报告可能出现的风险类别,并提出风险管理建议. 稽核审计部:是独立于业务层和经营管理层的部门,负责监控财务公司内控,其主要职 责是开展稽核审查,对各个部门、岗位和各项业务实施全面的稽核检查和监督,包括日常业 务稽核和专项稽核,定期向董事会和监事会汇报;

负责公司合规性管理,组织合规性检查并 编制检查报告,并对各部门整个情况进行监测.

2、风险的识别与评估 财务公司制定了一系列的内部控制制度及各项业务的管理办法和操作规程.建立内部稽 核审计部门,对公司的业务活动进行监督和稽核.财务公司根据各项业务的不同特点制定各 自不同的风险控制制度、操作流程和风险防范措施等,各部门责任分离、相互监督,对各种 风险进行预测、评估和控制.

3、各业务的控制活动 ⑴ 结算业务控制情况 财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度,制定了《兵器装备集团财 务有限责任公司结算业务管理办法》等业务管理办法、业务操作流程,做到首先在程序和流 程中规定操作规范和控制标准,有效控制了业务风险. ① 在成员单位存款业务方面,财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原 则,在银监会颁布的规范权限内严格操作,保障成员单位资金的安全,维护各当事人的合法 权益.