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三、规范公司治理,持续推动公司内部控制规范体系的建设

1、完善治理制度,规范公司运作 报告期内,董事会及时修订、完善公司治理制度,保持公司治理 文件与监管要求的一致性.根据证监会

2014 新修订的《上市公司章程 指引》 、 《上市公司股东大会规则》的有关要求,公司相应修订了《公 司章程》 、 《公司股东大会议事规则》等治理制度,增加或细化保护中 小投资者权益、规范利润分配政策等相关条款,为股东特别是中小投 资者行使权力提供制度保障;

同时修订《董事会审计委员会工作实施 细则》 ,督促审计委员会充分履行在内部审计、定期报告、关联交易、 内部控制等方面的职能开展,进一步提高公司治理水平.

2、推动公司内部控制体系的建设与评价 根据五部委发布的《企业内部控制基本规范》的要求,报告期内 公司继续健全内部控制体系.根据监管要求并结合公司实际,制定公 司《内部控制缺陷认定标准》 、 《内部控制评价管理制度》 ,作为董事会 对内部控制设计和执行有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评 价报告的制度依据.

2014 年是上市公司全面实施内部控制的第一年, 公司继续按照 《企 业内部控制基本规范》要求,由审计部组织制定内部控制检查、监督 计划,对公司内控环境、内控活动、风险评估等多个层面及环节进行 认真核查,形成内部控制评价报告.同时聘请审计机构对公司内部控 制进行审计,以确保公司内控建设效果.根据

2014 年度公司的内控评 价报告及审计机构出具的内控审计报告,公司内部控制运行稳健,不 存在重大缺陷.

四、提高信息披露质量,加强内幕信息管理

1、加强内幕信息管理,严格执行内幕信息知情人管理制度 为加强报告期内的内幕信息管理,公司严格按照监管要求及公司 三联商社

2014 年年度股东大会材料

9 《内幕信息知情人管理制度》 、 《外部信息使用人管理制度》的规定, 开展内幕信息知情人登记备案工作.董监事会换届后,按要求及时汇 总内幕信息知情人信息,登记知情人名单并向监管机构报送.同时在 定期报告编制等内幕信息产生关键时间点,董事会责成董事会办公室 及时登记内幕信息知情人状........