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四、积极落实监管要求,持续完善自身建设

(一)关注监管导向,加强股权管理和关联交易管理

2018 年,银保监会加大了对商业银行股权管理工作的监管 力度. 董事会认真学习郭树清主席在中小银行及保险公司公司治 理培训座谈会上的讲话等会议精神,积极落实《商业银行股权管 理暂行办法》及配套文件的相关要求,适时修订公司章程和关联 交易管理办法,从制度层面保证本行公司治理、股权管理及关联 交易管理符合最新监管要求.同时,督促管理层加强对股权管理 的研究和与主要股东的沟通, 并将监管政策及时传递到主要股东. 董事会及关联交易控制委员会严格把握关联交易不优于非关联 方条件的要求,进一步规范关联交易和关联方名单的日常管理, 持续优化关联交易管理系统,确保重大关联交易的合规、公允和 透明.

(二)做好人员调整,保证董事会及专门委员会的有效运转 董事会持续关注自身建设.根据主要股东的提名,年内有序 完成

5 名董事的选举工作(包括董事长和执行董事各

1 人、股权 董事

3 人) ,相关人员的任职资格均获核准.同时,结合新任董 事的经验和专长,及时充实、调整董事会专门委员会人员,确保 委员会工作的衔接.为提前做好任期届满独立董事的增补工作, 董事会提名委员会广泛搜寻合格的独立董事人选, 进一步优化遴 选机制,探索建立后备独董人才库;

尝试开展董事会评估,重检 成员多元化政策,促进董事来源和背景的多样化.

五、强化内部控制和风险管理,防范化解各类风险

2018 年,在董事会的关注和推动下,本行积极实施风险管 中国光大银行股份有限公司股东大会会议文件

7 理工作转型,重检更新信贷政策和风险指标,主动调整信贷资产 结构、严控新增信贷风险,加快不良资产清收处置,持续加大拨 备计提力度,严守风险底线.截至年末,本行资产结构调整成效 明显,资产质量保持总体稳定,风险抵御能力持续增强,主要风 险指标符合监管要求. 董事会高度关注内控建设,严格落实银保监会的工作部署, 持续跟踪前期开展的 两会一层 信用风险专项排查 三三四 十 等专项治理工作进展.督促管理层进一步深化整治银行业市 场乱象,保持案防高压态势,强化区域审计中心职能,提升审计 监督效果, 进一步加大对检查发现问题的整改落实和对违规违纪 行为的责任追究.2018 年度,本行未发生大案要案或重大风险 事件,未........