PDF《内蒙古西水创业股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告》

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0 0 孙喜来

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1 0 代瑞萍

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0 0 赵晓光

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0 0 王红英

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0 0 注:对上述董事会会议所审议的相关提案均投了赞成票.

2、参加公司股东大会情况

2015 年公司共召开了一次年度股东大会和一次临时股东大会,出席情况具 体如下: 姓名 本年应参加股东大会次数 实际出席次数 邵莉

1 0 孙喜来

1 1 代瑞萍

2 2 赵晓光

1 0 王红英

1 0 独立董事均为董事会专门委员会成员,并担任审计、提名、薪酬与考核委员 会主任委员. 专门委员会以书面沟通或现场会议形式作出决议,独立董事均能认 真履行职责,并发表意见.

(二)日常职责履行情况 我们深入了解公司的经营、 管理和内部控制等制度的完善及执行情况,以及 董事会、股东大会决议执行情况.通过听取汇报、与高管沟通交流等方式充分了 解公司运营情况, 积极运用自身专业知识促进董事会科学决策;

积极学习中国证 监会、上海证券交易所出台的文件,规范公司的经营;

关注公司在媒体、网络上 披露的重要信息,及时掌握公司信息披露情况,同时也密切关注传媒、网络有关 公司的相关报道,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响;

积极参加监管机 构及公司组织的各种培训,不断更新专业知识. 通过以上方式,我们不断加深对公司的了解,加强对管理层经营决策的指导 和支持.在上述履职过程中,公司董事会、管理层和相关工作人员给予了积极有 效的支持和配合.

(三)年报期间所做的工作 在公司

2015 年年报及相关资料的编制过程中,我们认真听取了高管层对今 年行业发展趋势、经营状况等方面的情况汇报,与公司财务负责人、年审注册会 计师进行了充分、 有效沟通,关注本次年报审计工作的安排及进展情况,重视解决 在审计过程中发现的有关问题.

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2015 年,我们根据相关法律法规、公司章程及各项制度中关于独立董事的 履职要求的规定, 对公司重大事项予以重点关注和审核,并积极向公司董事会及 专门委员会建言献策, 对增强公司董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了重 要作用.具体情况如下:

(一)关联交易情况 报告期, 我们作为独立董事,对公司董事会提交的有关关联交易议案和其他 相关资料, 我们均认真审阅并就有关情况询问了公司相关人员,基于独立董事的 立场, 我们均做出了事前认可并发表了相关的独立董事意见, 我们认为公司

2015 年度的关联交易没有损害公司利益以及中小股东的利益, 关联交易表决程序合规、 合法,公司的关联交易符合法律、法规的相关规定.

(二)对外担保及资金占用情况 截至2015年末,公司不存在对外担保情况.也未发现公司控股股东及其关联 方占用上市公司资金的情况.

(三)募集资金的使用情况 我们对公司

2015 年非公开发行股票所募集配套资金的使用情况进行了检查, 公司对募集资金设立了专用账户进行管理,专款专用,并严格按照《募集资金管 理制度》的规定管理和使用募集资金.

(四)高级管理人员提名以及薪酬情况 报告期内, 公司董事会完成了换届选举工作,并聘任了公司新一届高级管理 人员, 公司董事、 高级管理人员的提名、 选举、 表决、 聘任等程序符合 《公司法》 和《公司章程》的规定,不存在损害股东权益的情形.报告期内,公司对高管人 员的薪酬进行了调整,该事项已经公司