PDF《昆仑信托有限责任公司》

昆仑信托有限责任公司 昆仑信托有限责任公司 昆仑信托有限责任公司 昆仑信托有限责任公司 KUNLUN KUNLUN KUNLUN KUNLUN TRUST TRUST TRUST TRUST CO.

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3 年度报告 年度报告 年度报告 年度报告 二一四年三月

1 目录

1、重要提示.1

2、公司概况.1 2.1 公司简介.1 2.2 组织结构.3

3、公司治理.3 3.1 公司治理结构.3 3.1.1 股东.3 3.1.2 董事、董事会及其下属委员会.4 3.1.3 监事、监事会.6 3.1.4 高级管理人员基本情况.7 3.1.5 公司员工.8 3.2 公司治理信息.9 3.2.1 股东会召开情况.9 3.2.2 董事会及其下属委员会履行职责情况.10 3.2.3 监事会及其下属委员会履行职责情况.11 3.2.4 高级管理人员履职情况.13

4、经营管理.13 4.1 经营目标、方针、战略规划.13 4.1.1 经营目标.13 4.1.2 经营方针.13 4.1.3 战略规划.14 4.2 所经营业务的主要内容.14 4.3 市场分析.15 4.3.1 有利因素.15 4.3.2 不利因素.17 4.4 内部控制.18 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化.18 4.4.2 内部控制措施.19 4.4.3 信息交流与反馈.20 4.4.4 监督评价与纠正.21 4.5 风险管理.21 4.5.1 风险管理概况.21 4.5.2 风险状况.23 4.5.3 风险管理.24

5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表.26 5.1 自营资产.26 5.1.1 会计师事务所审计意见全文.26 5.1.2 资产负债表.28 5.1.3 利润表.29 5.1.4 所有者权益变动表.30 5.2 信托资产.31 5.2.1 信托项目资产负债汇总表.31 5.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表.32

6、会计报表附注.33 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明.33 6.1.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明.33

2 6.1.2 本公司未编制合并会计报表.33 6.2 重要会计政策和会计估计说明.33 6.2.1 计提资产减值准备的范围和方法.33 6.2.2 金融资产四分类的范围和标准.35 6.2.3 交易性金融资产核算方法.36 6.2.4 可供出售金融资产核算方法.36 6.2.5 持有至到期投资核算方法.37 6.2.6 长期股权投资核算方法.37 6.2.7 投资性房地产核算方法.39 6.2.8 固定资产计价和折旧方法.39 6.2.9 在建工程的计价.40 6.2.10 无形资产计价及摊销政策.40 6.2.11 长期应收款的核算方法.41 6.2.12 长期待摊费用的摊销政策.41 6.2.13 合并会计报表的编制方法.41 6.2.14 收入确认原则和方法.41 6.2.15 所得税的会计处理方法.42 6.2.16 信托报酬确认原则和方法.42 6.3 或有事项说明.42 6.4 重要资产转让及其出售的说明.43 6.5 会计报表中重要项目的明细资料.43 6.5.1 自营资产经营情况.43 6.5.2 信托资产管理情况.45 6.6 关联方关系及其交易的披露.47 6.6.1 关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策.47 6.6.2 关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方基本信息.48 6.6.3 本公司与关联方的重大交易事项.49 6.6.4 关联方逾期未偿还本公司资金情况及本公司为关联方担保垫款情况.50 6.7 会计制度的披露.50

7、财务情况说明书.51 7.1 利润实现和分配情况.51 7.2 主要财务指标.51 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项.52

8、特别事项揭示.52 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因.52 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.52 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项.52 8.4 公司的重大诉讼事项.53 8.4.1 未决诉讼事项.53 8.4.2 以前年度发生,本报告年度内终结诉讼事项.53 8.4.3 本报告年度发生并终结诉讼事项.53 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚情况.53 8.6 银监会监管意见整改情况.53 8.7 本年度重大事项临时报告情况.54 8.8 其他重要信息.54 8.8.1 净资本管理情况.54 8.8.2 社会责任履行情况.55 昆仑信托有限责任公司