PDF《股票发行方案》

公告编号:2017-019

1 证券代码:871550 证券简称:圣宏达 主办券商:东兴证券 石家庄圣宏达热能工程技术股份有限公司 Shijiazhuang Shenghongda ThermalEngineering Technology Corporation Ltd (河北省石家庄高新区天山大街

36 号办公楼

7 层) 股票发行方案 主办券商 住所:北京市西城区金融大街

5 号(新盛大厦)

12、15 层 二零一七年十月 公告编号:2017-019

2 声明本公司全体董事、 监事及高级管理人员承诺股票发行方案不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任.

根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自 行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 公告编号:2017-019

3 释义 在本发行方案中,除非另有所指,下列词语具有如下含义: 圣宏达、公司、本公司 指 石家庄圣宏达热能工程技术股份有限公司 股东大会 指 石家庄圣宏达热能工程技术股份有限公司股东大会 董事会 指 石家庄圣宏达热能工程技术股份有限公司董事会 监事会 指 石家庄圣宏达热能工程技术股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《石家庄圣宏达热能工程技术股份有限公司章程》 主办券商、东兴证券 指 东兴证券股份有限公司 会计师、 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) 律师、律师事务所 指 河北冀华律师事务所 元、万元 指 人民币元、万元 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公 司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公告编号:2017-019

4 目录

一、公司基本信息

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二、发行计划.6

三、董事会就本次发行对公司影响的讨论与分析

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四、其他需要披露的重大事项

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五、中介机构信息

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六、全体董事、监事、高级管理人员声明

18 公告编号:2017-019

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一、公司基本信息 公司名称:石家庄圣宏达热能工程技术股份有限公司 证券简称:圣宏达 证券代码:871550 法定代表人:张辉宏 信息披露负责人:闫花花 注册地址:河北省石家庄高新区天山大街

36 号办公楼

7 层 办公地址:河北省石家庄高新区天山大街

36 号办公楼

7 层

电话:15127095376 传真:0311-85830879 电子

邮箱:[email protected] 公告编号:2017-019

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二、发行计划

(一)发行目的 为进一步增强公司主营业务竞争力,扩大业务规模,提升市场影 响力和公司盈利能力,补充公司流动资金,优化公司财务结构,提高 公司综合竞争力,公司进行本次股票发行.

(二)发行对象及现有股东的优先认购安排

1、本次股票发行的对象为张辉宏.

2、现有股东优先认购安排 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》 第八条的规定, 挂牌公司股票发行以现金认购,公司现有股东在同 等条件下对发行的股票有权优先认购. 每一股东可优先认购的股份数 量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限 的乘积.公司章程对优先认购另有规定的,从其规定. 根据《公司章程》规定,公司发行股票时,在同等条件下,公司 在册股东有优先认购权. 审议本次股票发行方案的股东大会股权登记 日在册的股东均享有本次股票发行的优先认购权. 截至本股票发行方案形成之日, 公司股份全部为有限售条件股份. 公司全体在册股东出具了《放弃优先认购的承诺》 .