PDF《江苏蓝天环保集团股份有限公司》

6 的《募集资金管理制度》;

(五)2016年9月13日公布的《关于修改公司章程的 公告》;

(六)2016年9月13日公布的《股票发行方案》;

(七)2016年9月21 日公布的《关于认定核心员工的职工代表大会决议公告》;

(八)2016年9月22 日公布的《第一届监事会第四次会议决议公告》;

(九)2016年9月22日公布的 《关于设立募集资金专项账户的公告》;

(十)2016年9月29日公布的《2016 年度第二次临时股东大会决议公告》;

(十一)2016年9月29日公布的《股票发 行认购公告》;

(十二)2016年10月12日公布的《股票发行延期认购公告》;

(十三)2016年10月19日公布的《关于核心员工姓名的更正公告》;

(十四) 2016年10月28日公布的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》.蓝天集团 本次股票发行严格按照 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 (试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等规定履行了信息披露义务. 综上,东海证券认为,公司在挂牌期间及本次股票发行过程中,规范履行了 信息披露义务.

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 根据《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定, 本办法所称股票 发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过

200 人,以及股东人数超过

200 人的公众公司向特定对象发行股票两种情形. 前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人:

(一)公司股东

(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

(三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济 组织. 公司确定发行对象时,符合本条第二款第

(二)项、第

(三)项规定的投资 者合计不得超过

35 名. 根据《投资者适当性管理细则》第六条规定, 下列投资者可以参与挂牌公 司股票发行: 东海证券股份有限公司关于股票发行合法合规性的意见

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(一) 《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者;

(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者. 根据《投资者适当性管理细则》第三条规定, 下列机构投资者可以申请参 与挂牌公司股票公开转让:

(一)注册资本

500 万元人民币以上的法人机构;

(二)实缴出资总额

500 万元人民币以上的合伙企业. 根据《投资者适当性管理细则》第五条规定, 同时符合下列条件的自然人 投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

(一)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值

500 万元人民........