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融程电讯股份有限公司 文件编号MR-46 页次1/4 文件名称内部重大资讯处理作业办法 页版别A.

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1 第一条为建立本公司良好之内部重大资讯处理及揭露机制,避免资讯不当泄漏,并确 保本公司对外界发表资讯之一致性与正确性,特制定本作业办法,以资遵循. 第二条各部门办理内部重大资讯处理及揭露,依有关法令、命令及台湾证券交易所或 证券柜台买卖中心之规定及本作业办法办理. 第三条本作业办法适用对象如下:

一、本公司之之董事、监察人、经理人及依司法第二十七条第一项规定受指定 代表行使职务之自然人.

二、持有本公司之股份超过百分之十之股东.

三、基於职业或控制关系获悉消息之人.

四、丧失前三款身分后,未满六个月者.

五、从前四款所列之人获悉消息之人. 第四条上开第三条所列人员於获悉有重大影响本公司股票价格之消息时,在该消息未 公开或公开

12 小时内,不得买入或卖出本公司之股票. 第五条本作业办法所称之内部重大资讯指涉及本公司之财务、业务或证券之市场供 求、公开收购,对其股票价格有重大影响,或对正当投资人之投资决定有重要 影响之消息,其围如下:

一、存款不足之退票、拒绝往来或其他丧失债信情事.

二、因诉讼、非讼、行政处分、行政争讼、保全程序或强制执行事件,对本公 司财务或业务有重大影响.

三、严重减产或全部或部分停工、公司厂房或主要设备出租、全部或主要部分 资产质押,对本公司营业有影响者.

四、有公司法第一百八十五条第一项所定各款情事之一者.

五、经法院依公司法第二百八十七条第一项第五款规定,股票为禁止转让之裁 定.

六、董事长、总经理或三分之一以上董事发生变动.

七、变更签证会计师.但变更事由系会计师事务所内部调整者,不包括在内.

八、重要备忘录、策略联盟或其他业务合作计画或重要契约之签订、变更、终 止或解除、改变业务计画之重要内容、完成新产品开发、试验之产品已开 发成功且正式进入量产阶段、收购他人企业、取得或出让专利权、商标专 用权、著作权或其他智慧财产权之交易,对本公司财务或业务有重大影响.

九、办理重大之募集发行或私募具股权性质之有价证券、减资、合并、收购、 分割、股份交换、转换或受让、直接或间接进行之投资计画,或前开事项 有重大变更. 融程电讯股份有限公司 文件编号MR-46 页次2/4 文件名称内部重大资讯处理作业办法 页版别A.1

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十、办理重整、破产、解散、或申请股票终止上市或在证券商营业处所终止买 卖,或前开事项有重大变更者. 十

一、公司董事受停止行使职权之假处分裁定,致董事会无法行使职权,或公 司独立董事均解任者. 十

二、发生灾难、集体抗议、罢工、环境污染或其他重大情事,致造成本公司 重大损害,或经有关机关命令停工、停业、歇业、废止或撤销相关许可 者. 十

三、本公司之关系人或主要债务人或其连带保证人遭退票、声请破产、重整 或其他重大类似情事;

本公司背书或保证之主债务人无法偿付到期之票 ⒋罨蚱渌裾. 十

四、公司发生重大之内部控制舞弊、非常规交易或资产被掏空者. 十

五、公司与主要客户或供应商停止部分或全部业务往来者. 十