PDF《宣城市华菱精工科技股份有限公司 首次公开发行股票发行公告》

1? 宣城市华菱精工科技股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐人(主承销商):中国中投证券有限责任公司 特别提示 宣城市华菱精工科技股份有限公司(以下简称 华菱精工 或 发行人 )根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令[第135号])、《首次公开发行股票并上 市管理办法》(证监会令[第122 号])、《首次公开发行股票时公司股东公开发售 股份暂行规定》(2014年修订)、《首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发 [2016]7号)、《首次公开发行股票配售细则》(中证协发[2016]7号)、《首次公 开发行股票网下投资者管理细则》(2017版)、《上海市场首次公开发行股票网上 发行实施细则》及《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》等相关规定组 织实施首次公开发行股票.

本次发行网下申购通过上海证券交易所(以下简称 上交所 )网下申购电子 化平台进行,请参与申购的网下投资者认真阅读本公告及《上海市场首次公开发行 股票网下发行实施细则》.网上发行通过上交所交易系统进行,请投资者认真阅读 本公告及《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》. 本次发行在发行流程、申购、缴款、中止条件等方面有重大变化,敬请投资者 重点关注,主要变化如下:

1、本次网下申购日与网上申购日同为

2018 年1月11 日(T 日),其中,网下 申购时间为 9:30-15:00,网上申购时间为 9:30-11:30,13:00-15:00.网上和网下 投资者申购时无需缴付申购资金.

2、网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申 购.

3、投资者获得配售后,应当按时足额缴付认购资金. 网下获配投资者应根据《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》 ,按发行 价格与获配数量于

2018 年1月15 日(T+2 日) 16:00 前及时足额缴纳新股认购资金. 2? 网下投资者如同日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款.同日获配多只新股 的情况,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投 资者自行承担. 网上中签投资者应依据《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》 ,按发行 价格与中签数量履行资金交收义务,确保资金账户在

2018 年1月15 日(T+2 日)日 终有足额的新股认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定. 投资者放弃认购的股份由保荐人(主承销商)负责包销.

4、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次发行数量的 70%时,发 行人和保荐人(主承销商)将中止本次发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信 息披露.

5、网下有效报价投资者未参与申购或获配网下投资者未及时足额缴纳申购款 的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐人(主承销商)将违约情况报中国证券 业协会.网上投资者连续

12 个月内累计出现

3 次中签后未足额缴款的情形时,6 个 月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购.? 发行人和保荐人(主承销商)郑重提示广大投资者注意投资风险,理性投资,认 真阅读同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》 上的《宣城市华菱精工科技股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告》. 重要提示