PDF《江西赣锋锂业股份有限公司》

五、本次交易的合规性和生效条件

1、公司于2018年12月27日召开的第四届董事会第二十八次会议以 10票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了本次交易事项,并授权公司经 营层全权办理本次交易的相关事宜.根据 《深圳证券交易所中小企业

6 板上市公司规范运作指引》 和公司章程的规定,本次交易不构成关联 交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产 重组,无需提交公司股东大会审议.

2、本次交易事项为赣锋国际以自有资金认购 Pilbara 不超过 5% 的股权,不涉及矿业权权属转移,因此,本次交易事宜并不涉及公 司需要具备矿业权开发利用资质条件,不涉及特定矿种资质及行业 准入问题,且不涉及履行权属转移程序等问题.

3、本次交易事项尚需取得国家相关主管部门的境外投资备案或 核准.

六、独立董事的独立意见 公司本次认购 Pilbara 不超过5%的股权,将直接为公司发展提供 所需的锂资源,有利于公司业务拓展及纵向产业链的战略实施,有 利于提高公司核心竞争力,符合公司上下游一体化的发展战略.交 易条件根据平等协商确定,该交易事项条件公允、合理,未损害公 司及全体股东的利益.该交易的决策程序符合《公司法》、深圳证券 交易所 《股票上市规则》 及 《公司章程》 等有关法律法规的有关规定. 综上所述,我们同意公司认购 Pilbara 不超过5%的股权.

七、本次交易目的、对公司的影响及存在的风险

(一)本次交易目的 本次交易对公司在上游领域的发展战略布局起到了有益的推动 作用,将直接为公司发展提供所需的锂资源.

(二)本次交易对公司的影响 本次交易会使公司现金流产生一定的净流出, 但不会对公司正常 的运营资金产生明显的影响, 对公司2018年度的财务状况和经营成果 影响很小.

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(三)本次交易存在的风险

1、本次交易尚需取得国家相关主管部门的境外投资备案或核 准,存在不能获批和股权未能登记成功的风险.

2、如果澳大利亚在矿产资质准入、环保审批、安全生产、税收 等方面政策发生变化,则会影响Pilbara未来的生产经营和盈利情况.

3、虽然有专业机构对Pilgangoora锂矿项目锂辉石资源储量进行 了评估,但该资源量数据的计算及编制仍有可能存在人为的、技术上 或其他不可控的因素影响,而可能导致总资源量、储量与实际总资源 量、储量不一致的风险.

4、由于矿产开采需要进行一系列的固定资产投资和技术投入, 同时受矿山所处环境的自然条件约束, 可能会存在不能达到预期采矿 规模的技术风险.

5、未来国际经济环境恶化可能导致锂及锂精矿的价格下滑,将 会使Pilbara的业绩达不到预期目标. 公司董事会将积极关注事项的进展情况,及时履行信息披露义 务.请广大投资者理性投资,注意投资风险.

八、备查文件

1、公司第四届董事会第二十八次会议决议;

2、独立董事对相关事项的独立意见. 特此公告. 江西赣锋锂业股份有限公司 董事会

2018 年12 月29 日