PDF《上海璞泰来新能源科技股份有限公司》

其次体现在产品结 构中,规模小、能耗高、技术落后的产能相对过剩,未来该等产能将成为被淘汰 的对象. 随着产业整合的推进,国内优势企业的地位将进一步突出,行业将可能呈现 规模、技术、资金实力全方位竞争的态势.如果国内优势企业进一步大幅扩张产 能,或有新的竞争者进入市场,都可能进一步加剧市场的竞争程度.市场竞争的 加剧可能导致产品价格的大幅波动,进而影响公司的盈利水平.此外,从长期来 看,如果公司未来不能准确把握市场机遇和变化趋势,不断开拓新的市场,提高 产品技术水平,有效控制成本,进一步提高产品差异化程度或推出性价比更高的 产品,则可能导致公司的竞争力下降,在激烈的市场竞争中失去领先优势,进而 对公司业绩造成不利影响.

七、 本次债券由北京中关村科技融资担保有限公司提供全额无条件不可撤销 连带责任保证担保.中关村担保目前财务状况良好、资信信用良好,以上条件均 可以为本次债券持有人的利益提供强有力的保障.但在本次债券存续期内,如担 保人资产状况及支付能力发生负面变化, 可能影响到其为本次债券承担连带责任 保证的能力.

八、 本期债券评级机构上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定发行人的 主体信用等级为 AA-,评定本期债券的信用等级为 AA+.在本期债券的存续期 内,上海新世纪每年将对发行人主体信用和本期债券进行一次跟踪评级.在存续 期内,若市场、政策、法律、法规出现重大不利变化,将可能导致发行人经营状 况不稳定,资信评级机构可能调低发行人的资信等级,本期债券投资者的利益将 会受到一定程度的不利影响. 在本期债券有效存续期间, 上海新世纪资信评估投资服务有限公司将对发行 人开展定期跟踪评级以及不定期跟踪评级. 上海新世纪资信评估投资服务有限公 司的跟踪评级结果与跟踪评级报告将及时在上海新世纪资信评估投资服务有限 公司网站(http://www.shxsj.com)和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)予 以公告,且上海证券交易所网站公告披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或 者其他场合公开披露的时间.

九、债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决议,对于所 有债券持有人(包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券 持有人,以及在相关决议通过后受让取得本次债券的持有人)均有同等约束力. 在本次债券存续期间, 债券持有人会议在其职权范围内通过的任何有效决议的效 力优先于包含债券受托管理人在内的其他任何主体就该有效决议内容做出的决 议和主张.债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本次债券均视作同意并 接受公司为本次债券制定的《债券持有人会议规则》并受之约束.

十、本期债券仅面向符合规定的合格投资者公开发行,相应资质条件请参照 《管理办法》和《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》 ,公众投资 者不得参与发行认购.本期债券上市后将被实施投资者适当性管理,仅限合格投 资者参与交易,公众投资者认购或买入的交易行为无效. 十

一、本次债券募集资金扣除发行费用后拟全部用于补充公司流动资金(包 括用于子公司补充流动资金) , 公司将按照募集说明书约定的用途使用募集资金. 十