PDF《川财证券有限责任公司》

2012 年8月30 日,根据四川证监局《关于核准川财证券经纪有 限公司变更注册资本的批复》(证监机构[2012]64 号)及公司股东 会决议及修改后的公司章程,公司申请增加注册资本人民 币494,062,156.61 元,变更后的注册资本为 6.50 亿元.新增的资本由 中国华电集团资本控股有限公司、 四川省国有资产经营投资管理有限 责任公司、四川省水电投资经营集团有限公司共同出资.主要股东持 股比例变为中国华电集团资本控股有限公司 41.81%,四川省国有资 产经营投资管理有限责任公司 39.00%,四川省水电投资经营集团有 限公司 11.00%.

2013 年7月17 日,经四川证监局批准,四川省工商行政管理局 核准,公司名称由 川财证券经纪有限公司 正式变更为 川财证券

6 有限责任公司 .

2014 年1月23 日,经四川证监局批准,四川省工商行政管理局 核准,公司注册地址由 成都市锦江区中新街

49 号锦贸大厦 19-20 楼 正式变更为 成都市高新区交子大道

177 号中海国际中心 B 座17 楼 .

四、公司组织机构 公司总部下设

15 个部门,分别是:运营中心、党群工作部、人 力资源部、计划财务部、合规风控部、稽核审计部、信息技术部、经 纪业务部、研究所、机构业务部、固定收益部、投资银行部、投行业 务支持部、资产管理部、证券投资部.公司在境内设有

10 家分支机 构,包括

3 家分公司、7 家营业部,未在境内外设立专业子公司.公 司组织机构图如下: 客户资产管理业务投资决策委员会 经纪业务部机构业务部研究所固定收益部运营中心人力资源部计划财务部证券投资部稽核审计部信息技术部投资银行部投行业务支持部党群工作部资产管理部战略发展委员会 薪酬与提名委员 风险控制委员会 审计委员会 各分支机构 股东会 董事会 经营管理层 监事会 投资 新三板做市业务决策委员 投行业务立项和内核委员 信息技术治理委员会 业务决策暨风险管理委员 合规风控部7

五、公司分支机构分布情况 公司在境内设有

10 家分支机构, 包括

3 家分公司、

7 家营业部, 分布于北京市、上海市、深圳市、四川省成都市、乐山市、遂宁市、 南充市.具体分布情况如下: 注:报告期末截至本报告日,公司成都中新街证券营业部注册地址由 成都市中新街

68 号 变更为 成都市中新街

60 号 .

六、员工情况 截止

2016 年12 月31 日,公司共有员工

329 人,构成情况见下 表: 分支机构名称 地址 成都中新街证券营业部 成都市锦江区中新街

60 号 成都益州大道证券营业部 成都市高新区益州大道

333 号东方希望中心一期

1 栋3楼5号单元至

6 号单元 射洪沱牌大道证券营业部 四川省射洪县太和镇沱牌大道锦雅郦城

3、

4、5 栋二楼 二号 犍为滨江路证券营业部 犍为县玉津镇滨江路

366 号 乐山五通桥文化街证券营业部 四川省乐山市五通桥区竹根镇文化街

976、978 号 南充龙吟路证券营业部 南充市顺庆区龙吟路

33 号龙吟华城

2 幢1层附

1 号、2 号、3 号、4 号以及

2 层1号、3 层1号乐山柏杨路证券营业部 乐山市市中区柏杨中路

366 号 北京分公司 北京市西城区平安里西大街

28 号中海国际中心

15 楼 上海分公司 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路