PDF《川财证券有限责任公司》

1000 号8楼031 室、032 室 深圳分公司 深圳市福田区福田街道福华一路

6 号免税商务大厦

20 楼

03、04 单元;

21 楼

02、

03、

04、05 单元

8 项目 人数 所占比例 人员分布 公司管理

6 1.82% 经纪业务

130 39.51% 研究

29 8.81% 投行业务

51 15.50% 资产管理业务

11 3.34% 权益类投资/固收业务

13 3.95% 机构业务

12 3.65% 清算财务

13 3.95% 信息技术

19 5.78% 风控/法律/合规/稽核

14 4.26% 行政综合/党群/人事

23 6.99% 其他

8 2.43% 教育程度 博士

2 0.61% 硕士

107 32.52% 本科

143 43.47% 大专及以下

77 23.40% 年龄构成

29 岁及以下

113 34.35% 30-39 岁126 38.30% 40-49 岁74 22.49%

50 岁及以上

16 4.86% 合计

329 100%

七、公司资产负债、投融资状况及流动性风险分析 截止报告期末, 公司净资产为15.78亿元, 同比增加146.54万元, 增幅0.09%.资产结构保持稳定,资产质量和流动性保持良好.期末 公司扣除客户保证金的总资产为51.37亿元,较年初可比口径的总资 产32.98亿元增加18.39亿元, 增幅55.77%. 其中, 货币资金2.91亿元, 占比5.66%;

金融资产43.55亿元,占比84.78%;

融出资金2.55亿元,

9 占比4.97%;

固定资产、无形资产、递延所得税资产、应收款项及长 期待摊费用等资产占比4.59%.公司对应收款项、融资融券业务计提 了相应的坏账准备和减值准备,其它资产均未出现重大减值迹象. 截止报告期末,扣除代理买卖证券款的负债为35.59亿元,较年 初可比口径的负债17.21亿元增加18.38亿元,增幅106.75%,主要是 报告期末持有未到期的卖出回购金融资产款32.90亿元较年初增加 19.25亿元所致.按照扣除客户保证金的资产和负债计算,2016年末 公司资产负债率为69.28%,较年初的资产负债率52.20%增加了17.08 个百分点. 可见截止报告期末,公司资产流动性较好,公司偿付债务的能力 较强. 公司2016年的融资主要为固定收益业务的债券正回购及信用拆 借, 融资市场包括银行间市场及交易所市场, 全年平均融资规模26.52 亿元;

公司其他融资情况包括发行收益凭证融资0.60亿元,已全部于 6月到期偿还,2015年12月底发行的次级债券1.00亿元,期限为5年. 公司面临的流动性风险主要为无法以合理成本及时获得充足资 金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他 资金需求的风险. 公司指定计划财务部门负责公司公司层面流动性风险管理, 固定 收益部、 资产管理部负责日常投资运作的资金头寸安排及流动性管理. 公司制定 《流动性风险管理办法》 、 《流动性及净资本补足管理办法》 等制度,明确了流动性风险管理的组织机构、方法、风........