PDF《专项报告》

? ②具有合理可能性及导致舞弊事件的发生;

? ③具备合理可能性及导致严重损害与大客户或潜在大客户的关系, 造成高投诉率或 客户的大量流失;

? ④具备合理可能性及导致负面消息在全国各地流传,对企业声誉造成重大损害. 重要缺陷 ①具备合理可能性及导致公司多项业务经营活动运转不畅, 但不会危及公司持续经 营;

? ②具有合理可能性及导致舞弊事件发生的可能性增大;

? ③具备合理可能性及导致损害与一般客户的关系, 造成一定数量的投诉率或客户的 流失;

? ④具备合理可能性及导致负面消息在某区域流传,对企业声誉造成中等损害. 一般缺陷 ①几乎不可能发生或导致公司个别业务经营活动运转不畅, 不会危及公司其他业务 活动,不会影响经营目标的;

? ②几乎不可能发生或导致舞弊事件的发生;

? ③几乎不可能发生或导致客户影响较少,对客户基础影响很小;

? ④几乎不可能发生或导致负面消息在当地局部流传,对企业声誉造成轻微损害.

(三). 内部控制缺陷认定及整改情况 1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况? 1.1. 重大缺陷 报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷 是 √否 ? 1.2. 重要缺陷 报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷? 是 √否 ? 1.3. 一般缺陷 报告期内公司未发现财务报告内部控制一般缺陷.? 1.4. 经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大 缺陷 是 √否 ? 1.5. 经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要 缺陷 是 √否 2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况? 2.1. 重大缺陷 报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷? 是√否?2.2. 重要缺陷 报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷? 是 √否 ? 2.3. 一般缺陷 通辽金煤化工有限公司存在 采购流程描述与供应链实际执行存在不一致 的设计缺陷.? 2.4. 经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重 大缺陷 是 √否 2.5. 经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重 要缺陷 是 √否 四. 其他内部控制相关重大事项说明? 1. 上一年度内部控制缺陷整改情况 √适用 不适用 ? 上年度通辽金煤化工有限公司存在 采购流程描述与供应链实际执行存在不一致 的非财务报告 一般设计缺陷.通辽金煤对该缺陷的整改已开展了相关工作.目前,该缺陷的整改仍在进行中. 2. 本年度内部控制运行情况及........