PDF《第一节 绪言 新天绿色能源股份有限公司（以下简称“发行人...》

9 人,或放弃投资者回售选择权而继续持有本期债券.

七、投资者回售申报期:投资者选择将持有的全部或部分本期债 券回售给发行人的, 须于发行人刊登是否上调本期债券票面利率以及 上调幅度的公告之日起3个交易日内进行申报;

若投资者未做申报, 视为放弃回售选择权而继续持有本期债券, 并接受上述关于是否上调 本期债券票面利率以及上调幅度的决定.

八、债券利率:本期债券六年期品种票面利率为5.30%,在债券 存续期前三年固定不变.若发行人行使上调票面利率选择权,则上调 后本期债券票面利率为债券存续期前三年票面利率加上上调基点, 在 债券后续期限固定不变;

若发行人未行使上调票面利率选择权,则本 期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变. 债券票面利率采 取单利按年计息,不计复利. 本期债券七年期品种票面利率为5.40%, 在债券存续期前五年固 定不变.若发行人行使上调票面利率选择权,则上调后本期债券票面 利率为债券存续期前五年票面利率加上上调基点, 在债券后续期限固 定不变;

若发行人未行使上调票面利率选择权,则本期债券后续期限 票面利率仍维持原有票面利率不变.债券票面利率采取单利按年计 息,不计复利.

九、债券形式:实名制记账式公司债券.投资者认购的本期债券 在证券登记机构开立的托管账户托管记载.

十、还本付息方式:本期债券按年付息、到期一次还本.利息每 年支付一次,最后一期利息随本金一起支付.年度付息款项自付息日 起不另计利息,本金自兑付日起不另计利息. 本期债券本息支付将按照证券登记机构的相关规定办理. 十

一、起息日:2011年11月18日. 十

二、付息日:六年期品种债券付息日为2012年至2017年每年的 11月18日(如遇法定及政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第

10 1个工作日);

若投资者行使回售选择权,则回售部分债券的付息日 为2012年至2014年每年的11月18日 (如遇法定及政府指定节假日或休 息日,则顺延至其后的第1个工作日). 七年期品种债券付息日为2012年至2018年每年的11月18日 (如遇 法定及政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个工作日);

若投资者行使回售选择权, 则回售部分债券的付息日为2012年至2016 年每年的11月18日(如遇法定及政府指定节假日或休息日,则顺延至 其后的第1个工作日). 十

三、兑付日:六年期品种债券兑付日为2017年11月18日(如遇 法定及政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个工作日);

若投资者行使回售选择权,则回售部分债券的兑付日为2014年的11 月18日(如遇法定及政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第1 个工作日). 七年期品种债券兑付日为2018年11月18日 (如遇法定及政府指定 节假日或休息日,则顺延至其后的第1个工作日);

若投资者行使回 售选择权,则回售部分债券的兑付日为2016年的11月18日(如遇法定 及政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个工作日). 十

四、担保人及担保方式:河北建设投资集团有限责任公司为本 期债券提供无条件的不可撤销的连带责任保证担保. 十

五、信用级别及信用评级机构:经中诚信证券评估有限公司综 合评定,发行人的主体信用等级为AA+,本期债券的信用等级为AAA. 十