PDF《政府与社会资本合作（PPP）项目》

齐河县车站小区棚户区改造 政府与社会资本合作(PPP)项目 实施方案 齐河县财政局 齐河县住房和城乡建设局 北京财建管理咨询有限责任公司

2015 年10 月 齐河县车站小区棚户区改造项目-实施方案 I 目录

第一章 总则.

1

一、 项目名称和承办单位.1

(一) 项目名称.1

(二) 项目类型.1

(三) 项目实施单位.1

(四) 项目政府方出资机构.1

(五) 项目联系人.1

二、 方案研究的范围和内容概述.2

(一) 项目规划地点.2

(二) 项目建设内容及建设规模.2

(三) 项目投资规模及资金来源.2

(四) 主要产出说明.3

(五) 前期工作合规性.4

(六) 开工和计划完成时间.5

(七) 项目运作方式及合作期限.5

(八) 项目回报机制.5

(九) 项目公司股权构成.6

(十) 风险分配基本构架.6 (十一) 监管构架.7 (十二) 合同体系.7 (十三) 采购方式选择.8 (十四) 物有所值评价.8 (十五) 财政承受能力论证.9

三、 方案编制的目的及依据.10

(一) 方案编制的目的.10 齐河县车站小区棚户区改造项目-实施方案 II

(二) 方案编制的依据.10

第二章 项目供需关系分析.13

一、 项目建设背景.13

二、 项目建设的必要性.14

(一) 项目运用 PPP 模式的必要性.14

(二) 项目建设的必要性.15

三、 项目运作效益分析.16

四、 项目提供基础设施及公共服务的需求分析.17

第三章 风险分配框架.18

一、 风险分配原则.18

(一) 最优风险分配原则.18

(二) 风险收益对等原则.18

(三) 风险可控原则.18

二、 政府与社会资本间的风险分配机制.18

三、 项目风险因素分析.19

(一) 项目的宏观风险.20

(二) 项目的中观风险.26

(三) 项目的微观风险.35

四、 基于谈判协商的风险分担流程.39

五、 基于多方共赢的初步风险分担方案.41

第四章 项目运作方式.48

一、 项目特征判定.48

(一) 所有权转移特征.48

(二) 经营权分配特征.49

(三) 政府与社会资本合作程度.50

二、 项目运作方式.53

第五章 项目交易结构.55 齐河县车站小区棚户区改造项目-实施方案 III

一、 投融资结构.55

二、 投资结构.55

三、 融资安排.56

四、 资产权属.57

五、 相关配套安排.57

第六章 回报机制.58

一、 项目回报机制.58

(一) 可用性付费.58

(二) 运营维护补贴.59

二、 股东回报机制.60

(一) 政府方股东回报机制.60

(二) 社会资本方股东回报机制.60

三、 激励相容机制.60

第七章 项目合同结构.61

一、 项目合同体系.61

二、 PPP 合同.62

(一) 项目授权、经营期和业务范围.62

(二) 各方基本权利和义务.63

(三) 项目前期工作与工程建设其他费用承担.68

(四) 项目土地使用权.69

(五) PPP 合同生效的前提条件.69

(六) 项目法人制.71

(七) 项目建设及相关.71

(八) 项目设施运营.76

(九) 考核标准及要求.77

(十) 服务费的计算、支付及调价机制.81 (十一) 财政补贴及激励相容机制.82 齐河县车站小区棚户区改造项目-实施方案 IV (十二) 履约保函.82 (十三) 股权转让限制.83 (十四) 项目设施期满移交.83 (十五) 保险.84 (十六) 提前终止.84

三、 合资协议及公司章程.86

(一) 合资公司概况.86

(二) 相关财务事项.86

(三) 股东会及议事机制.86