PDF《北京市金杜律师事务所 关于交控科技股份有限公司》

8-3-1 北京市金杜律师事务所 关于交控科技股份有限公司 首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的 补充法律意见书

(一) 致:交控科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所(以下简称本所)接受交控科技股份有限公司(以下简称 发行人或交控科技或公司)委托,担任发行人首次公开发行股票并在上海证券交易所 科创板上市(以下简称本次发行上市)的专项法律顾问.

本所根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国 公司法》 (以下简称《公司法》)、 《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《证券法律业务管理办法》)、 《律师事务所证券法律业务执业规则 (试行) 》 (以下简称 《证券法律业务执业规则》 ) 、 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号――公开发行证券的法律意见书和律 师工作报告》等中华人民共和国(以下简称中国,为本补充法律意见书之目的,不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)现行有效的法律、行政法规、规章和规 范性文件和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定,按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所已就发行人本次发行上市事宜于 2019年3月26日分别出具了《北京市金杜律师事务所为交控科技股份有限公司首次公开 发行股票并在上海证券交易所科创板上市出具法律意见书的律师工作报告》 (以下简称 8-3-2 《律师工作报告》)、 《北京市金杜律师事务所关于交控科技股份有限公司首次公开发 行股票并在上海证券交易所科创板上市的法律意见书》(以下简称《法律意见书》). 根据上海证券交易所(以下简称上交所)于2019 年4月10 日下发的上证科审(审核) [2019]19 号 《关于交控科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文 件的审核问询函》(以下简称《问询函》),本所及本所律师对《问询函》所载相关 法律事项进行核查并出具本补充法律意见书. 本所及本所律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证监会的有 关规定以及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定 职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对发行人本次发行上市相关事项进行了充分 的核查验证,保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,对本次发行上 市所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并 承担相应法律责任. 本补充法律意见书是《律师工作报告》及《法律意见书》的补充,并构成《律师 工作报告》及《法律意见书》不可分割的组成部分.除本补充法律意见书有特别说明 外,本所在《律师工作报告》及《法律意见书》中发表法律意见的前提、假设和有关 用语释义同样适用于本补充法律意见书. 为出具本补充法律意见书,本所依据《证券法律业务管理办法》和《证券法律业 务执业规则》等有关规定,编制和落实了查验计划,亲自收集证据材料,查阅了按规 定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件.在发行人保证提供了本所为出 具本补充法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认 函或证明,提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,并无隐瞒记载、 虚假陈述和重大遗漏之处,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符的基 础上,本所独立、客观、公正地遵循审慎性及重要性原则,合理、充分地运用了面谈、 书面审查、实地调查、查询、函证或复核等方式进行了查验,对有关事实进行了查证 和确认. 8-3-3 在本补充法律意见书中,本所仅就与发行人本次发行上市有关的法律问题发表意 见,而不对有关会计、审计及资产评估等非法律专业事项发表意见.本所仅根据现行 有效的中国法律法规发表意见,并不根据任何中国境外法律发表意见.本所不对有关 会计、审计及资产评估等非法律专业事项及境外法律事项发表意见,在本补充法律意 见书中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告及境外法律意见的某些数据和结论 进行引述时,已履行了必要的注意义务,但该等引述并不视为本所对这些数据、结论 的真实性和准确性作出任何明示或默示保证.本所不具备核查和评价该等数据的适当 资格. 本补充法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用,不得用作任何其他目 的.本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法律文件, 随同其他材料一同上报,并承担相应的法律责任.本所同意发行人在其为本次发行上 市所制作的相关文件中自行引用或按照上交所、中国证监会的审核要求引用本补充法 律意见书的相关内容,但发行人作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲 解.本所有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认. 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如 下: 8-3-4 目录