PDF《关于常州中天新材料股份有限公司挂牌申请文件的 第一次反馈...》

关于常州中天新材料股份有限公司挂牌申请文件的 第一次反馈意见的回复说明 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵司《关于常州中天新材料股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》 (以下 简称 《反馈意见》 ) 已收悉.

德邦证券股份有限公司 (以下简称 主办券商 或 德邦证券 )根据《反馈意见》的要求,立即组织常州中天新材料股份有 限公司 (以下简称 公司 或 中天新材 ) 、北京市盈科律师事务所(以下简 称 盈科 或 律师 )和中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简 称 中兴财光华 或 会计师 )就《反馈意见》进行了进一步核查和认真讨 论, 就反馈意见进行了逐项回复说明并形成此《关于常州中天新材料股份有限公 司挂牌申请文件的反馈意见的回复说明》 (以下简称 回复说明 ) ,并对《公开 转让说明书》等申请文件进行了补充和修改. 本《回复说明》及附件《督查报告》中的简称与《公开转让说明书》中的简 称具有相同含义,涉及对公开转让说明书修改的部分已用楷体加粗标明.

一、公司特殊问题

1、公司股东存在机构投资者.请主办券商和律师补充核查: (1)机构投资 者是否存在国有股;

若存在,请补充是否需要国资部门批复;

(决议和办法) 【回复】 经主办券商及律师核查, 公司股东中有

2 名机构投资者,分别为美新达投资 和江苏高投,其具体情况如下: 常州美新达投资管理中心(有限合伙)目前直接持有公司 2,288 万股股份, 占公司股本总额的 14.30%.股东、出资额、出资比例如下: 股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 董才平 4,051.80 70.84 高一平 264.00 4.62 梅高阳 220.00 3.85 周国全 220.00 3.85 刘伟 176.00 3.08 薛锡生 176.00 3.08 吴志炼 176.00 3.08 周永平 132.00 2.31 赵金涛 132.00 2.31 李林兴 44.00 0.77 韩永春 44.00 0.77 眭志明 44.00 0.77 李军 40.00 0.70 上海懋隆投资管理有限公司 0.20 0.00003 合计5,720.00 100.00 上海懋隆投资管理有限公司系境内有限责任公司(自然人独资),其股东为 潘伟,系境内自然人.因此,美新达投资不存在国有股,美新达投资所持公司股 份无需取得国有股权设置的批复. 江苏省高科技产业投资股份有限公司目前直接持有公司

800 万股股份,占 公司股本总额的 5.00%.其股东、持股数、持股比例如下: 股东姓名 持股数(万股) 持股比例(%) 江苏综艺股份有限公司 53,850.00 53.85 江苏省农村经济产业指导服务中心 34,610.00 34.61 江苏省国际经济合作有限公司 11,540.00 11.54 合计100,000.00 100.00 根据 《上市公司国有股东标识管理暂行规定》 (国资发产权[2007]108 号)、 《关于施行有关问题的函》(国资厅产 权[2008]80 号) 规定, 持有上市公司股份的下列企业或单位应确认为国有股东: (1)政府机构、部门、事业单位、国有独资企业或出资人全部为国有独资企业 的有限责任公司或股份有限公司;

(2)上述单位或企业独家持股比例达到或超 过50%的公司制企业;

上述单位或企业合计持股比例达到或超过 50%,且其中 之一为第一大股东的公司制企业;

(3)上述 (2) 中所述企业连续保持绝对 控股关系的各级子企业;

(4)以上所有单位或企业的所属单位或全资子企业. 江苏综艺股份有限公司系 A 股上市公司,根据其披露的

2015 年半年度报告 显示,前十大股东国有股东持股情况如下 招商证券股份有限公司持股 1.96%, 全国社保基金四一七组合持股 1.61%,中国银行-嘉实主题精选混合型证券投资 基金持股 0.46% , 前十大股东非国有股东持股情况如下 南通综艺投资有限公 司持股 24.72%,昝圣达持股 17.75%,南通大兴服装绣品有限公司持股 2.23%, 银华基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托银行基金公司混合型组合持股 1.48%,李永光持股 0.90%,华润深国投信托有限公司-民森 H 号证券投资集合资 金信托计划持股 0.47%,谭伟持股 0.39% ,其大股东主要为境内非国有法人和 境内自然人.根据《关于施行有关问题 的函》 (国资厅产权 [2008]80 号) , 江苏综艺股份有限公司不应认定为国有股. 江苏省农村经济产业指导服务中心现持有事证第