PDF《霸菱证券投资顾问股份有限公司》

1 霸菱证券投资顾问股份有限公司 霸菱环球系列基金-霸菱东欧基金、霸菱全球资源基金、霸菱 成熟及新兴市场高收益债券基金 (本基金主要系投资於非投资 等级之高风险债券且配息来源可能为本金) 投资人须知【第二部分:一般资讯】 壹、总代理人、境外基金发行机构、管理机构、保管机构、总分销机构及其他 相关机构 总代理人、境外基金管理机构及总分销机构为关系人,均为霸菱资产管理有限公 司之子公司.

一、总代理人: 1. 事业名称:霸菱证券投资顾问股份有限公司 (下称「霸菱投顾」) 2. 营业所在地:110 台北市基隆路一段

333 号21 楼(台北世贸中心国贸大楼

21 楼2112 室) 3. 负责人姓名:林志明 4. 公司简介: 霸菱投顾(Baring SICE (Taiwan) Limited)系由香港商 Baring Asset Management (Asia) Holdings Limited 所百分之百持股之子公司,於民国

79 年3月27 日奉财 政部证券暨期货管理委员会核发证券投资顾问事业营业执照而设立.营业执 照字号:一百零六金管投顾新字第零零贰号.

二、境外基金发行机构: 1. 事业名称:霸菱环球系列基金(Barings Global Umbrella Fund) 2. 营业所在地:

70 Sir John Rogerson'

s Quay, Dublin 2, Ireland 3. 负责人姓名: James Cleary, Timothy B. Schulze, Barbara Healy, David Conway, Julian Swayne, Peter Clark 4. 公司简介: 霸菱环球系列基金系由霸菱国际基金经理(爱尔兰)公司所管理之单位信托,其2设计系为将有经验之专业投资组合管理所生之利益提供予个人及机构型投资 人.霸菱环球系列基金之单一目标为集体投资於规公众集资之 UCITS 规定 第45 条中所载之可转让证券及/或其他流动金融资产,并以风险分散的原则 运作.霸菱环球系列基金系依霸菱国际基金经理(爱尔兰)公司以基金管理机构 之身分,与Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited 以受托机构身分 於西元

1993 年6月21 日所签订之信托契约(及其后随时之修订)而成立. 霸菱环球系列基金系伞型信托,基金管理机构得依鹑谥鞴芑刂, 随时发行不同类别之单位.各单位类别均维持一个独立之信托基金,且此等 信托基金之投资均依当时各基金之相关投资目标为之.霸菱环球系列基金内 之每一单位构成霸菱环球系列基金下之一个受益权益且代表相关基金财产中 未分割之一股. 各基金负担其各自之债务,且霸菱环球系列基金不会整体对第三人负责.各 基金均保有其独立帐户与记录.

三、基金管理机构: 1. 事业名称:霸菱国际基金经理(爱尔兰)公司(Baring International Fund Managers (Ireland) Limited) 2. 营业所在地:70 Sir John Rogerson'

s Quay, Dublin 2, Ireland 3. 负责人姓名: James Cleary, Timothy B. Schulze, Barbara Healy, David Conway, Julian Swayne, Peter Clark 4. 公司简介: 基金管理机构霸菱国际基金经理(爱尔兰)公司系西元

1990 年7月16 日在爱 尔兰设立之私人有限公司,系Massachusetts Mutual Life Insurance Company 间 接完全拥有之子公司,后者为 MassMutual 金融集团旗下成员.该金融集团为 一成长导向的多元化全球金融服务机构,提供人寿保险、年金保险、残障收 入保险、长期健康保险、退休计画商品、结构性?利年金、信托服务、财富 管理以及其他金融商品与服务.霸菱国际基金经理(爱尔兰)公司迄今所管 理之总基金资产规模:58.309 亿英镑(迄西元