PDF《霸菱证券投资顾问股份有限公司》

2019 年3月31 日止).

四、基金保管机构: 1. 事业名称:Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited 2. 营业所在地:Georges Court, 54-62 Townsend Street, Dublin

2 Ireland 3. 负责人姓名:Vincent Phelan and Ken Lambe 4. 公司简介:

3 Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited 系於西元

1990 年7月5日在 爱尔兰设立之私人有限公司,且为美国联邦准备银行所规之 Northern Trust Corporation 间接持有 99%股权之子公司.Northern Trust Corporation 之长期信 用评等为惠誉 AA- 及短期信用评等为惠誉 F1+(资料查询日:2019 年4月30 日). 保管机构之主要股东持股如下图所示:

五、总分销机构: 1. 事业名称:霸菱国际基金经理(爱尔兰)公司(Baring International Fund Manager (Ireland) Limited) 2. 营业所在地:

70 Sir John Rogerson'

s Quay, Dublin 2, Ireland Northern Trust Corporation Chicago, IL,,

USA US Financial Holding Company Regulated by The Federal Reserve Bank of the USA (the Fed ) The Northern Trust Company CHICAGO, IL 100% Illinois state and Fed Member Bank, Regulated by IL &

Fed The Northern Trust International Banking Corporation Regulated by the Fed 100% Northern Trust GFS Holdings Limited 99% St. Peter Port, Guernsey Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited 100% Regulated by the Irish Financial Services Regulatory Authority

4 3. 负责人姓名: James Cleary, Timothy B. Schulze, Barbara Healy, David Conway, Julian Swayne, Peter Clark

4 公司简介: 霸菱国际基金经理(爱尔兰)公司系於西元

1990 年在爱尔兰设立,专责於英国 以外之全球共同基金之经营管理.

六、行政管理及登记注册机构: 1. 事业名称:Northern Trust International Fund Administration Services (Ireland) Limited 2. 营业所在地:Georges Court 54-62, Townsend Street, Dublin 2, Ireland 3. 负责人姓名:Clive Bellows 4. 公司简介: Northern Trust International Fund Administration Services (Ireland) Limited 系於西 元1990 年6月15 日在爱尔兰设立之公司,专业从事投资基金之行政管理. 贰、有关申购、买回及转换境外基金之方式: 投资人请注意,投资人为申购、买回或转换基金交易,须经基金管理机构霸菱国 际基金经理(爱尔兰)公司确认后始生效.

一、最低申购金额. A 类单位之最低申购数为以当时发行价格计算(含申购手续费)不低於美金 5,000 元 (或与该价额美金相当之加币或?币)、英镑 2,500 元、欧元 3,500 元或澳币 6,000 元之单位数. I 类单位之最低持有额及初始最低申购金额为美金 10,000,000 元、英镑 10,000,000 元或欧元 10,000,000 元. 基金管理机构得依其自由裁?废除该最低持有额及初始最低申购金额之限制.

二、价金给付方式: 1. 非综合帐户(投资人以自己名义申购境外基金):目前暂不接受投资人以自已 名义直接向总代理人申购霸菱基金. 2. 综合帐户(投资人同意以销售机构名义申购境外基金):投资人系透过特定金 钱信托契约至信托业或透过集保综合帐户至销售机构办理基金申购. (1) 透过特定金钱信托契约至信托业办理基金申购 投资人应依其与信托业约定之汇款方式与截止时间办理转帐或汇款,并由 信托业汇至基金管理机构於境外指定之帐户,以办理款项之支付.汇款相

5 关费用由投资人自行负担.考?境外基金系以美元/欧元等外币计价/交易,国人如以新台币进行投资,若非以基金计价币别支付基金价款时,汇 率风险及相关费用由投资人自行承担(例如:於赎回时可能因汇率变动而须 承担汇兑风险.)投资人交易之汇率依各销售机构作业而定. 投资人与银行签订特定金钱信托契约投资境外基金者,其结汇作业事宜请 洽各银行. (2) 透过集保综合帐户至销售机构办理基金申购. 销售机构应通知投资人於申购当日下午三时前,将申购款项(含申购手续 费)汇入下列之台湾集中保管结算所股份有限公司(下称「集保公司」) 款项收付之指定银行专户,并由集保公司汇至基金管理机构於境外指定之 帐户办理款项之支付,并须确认投资人之申购款项为本人汇出或由其本人 帐户汇出.投资人应将办理汇款之水单证明影本提供销售机构办理申购作 业.透过销售机构申购/买回之相关汇款费用(如银行手续费及银行汇费 等)由投资人自行负担.考?境外基金系以美元/欧元等外币计价/交易, 国人如以新台币进行投资,若非以基金计价币别支付基金价款时,汇率风 险及相关费用由投资人自行承担(例如:於赎回时可能因汇率变动而须承担 汇兑风险.)投资人交易之汇率依集保公司作业而定. 投资人应依其与各销售机构约定之截止时间办理开户以及交易事宜. 台湾集中保管结算所股份有限公司指定之款项收付银行一览表 币别 银行别 新台币汇款 外币汇款 华南商业银行户名 台湾集中保管结算所股份 有限公司 TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION 汇入银行 华南商业银行复兴分行(008) HUA NAN COMMERCIAL BANK LTD. FUHSING BRANCH, TAIPEI, TAIWAN (HNBKTWTP127) 汇款帐号 931+统一编号