PDF《霸菱证券投资顾问股份有限公司》

三、每营业日受理申购申请截止时间,及对逾时申请文件之认定及处理方式: 1. 本系列基金目前不接受投资人以自身名义向总代理人申购基金. 2. 投资人至销售机构申购霸菱基金时,应在各销售机构规定之申购截止时间内 办理.总代理人将依燮踉荚级ㄖ占刂故奔,受理销售机构之申 请.若逾收件截止时间或非基金交易日办理申购者,则视为次一基金交易日 之申购.投资人应注意,於不同之销售机构申购时,应以该销售机构之交易 截止时间为准.投资人申购、买回、转换基金交易时,须经境外基金管理机 构确认后,前揭交易始生效. 3. 本系列基金所称之「交易日」定义如下: 台湾、都柏林和伦敦银行营业日,或董事随时决定并事先通知投资人之其他 日期,除星期六及星期日以外之营业日,但每二周须有一个交易日. 4. 逾时交易之认定与处理:销售机构交易指示如於下午五时以后送达总代理人 者将予以拒绝.惟若销售机构之交易指示因内部系统相关问题而有导致延迟 送达总代理人之虞,销售机构应於截止时间前通知总代理人,而因销售机构 之内部作业问题需於截止时间后更正该交易内容,销售机构应即时通知总代 理人,前述情形并皆须於国内营业时间内(台湾时间 18:00 前)提供总代理人 书面声明及相关资料,证明其投资人系於销售机构之受理截止时间前提出申 请,该交易指示於总代理人确认无误后将视为当日之交易.

四、投资人申购汇款及支付买回款项应以客户本人名义为之.投资人应依其与各销售 机构约定之截止时间办理开户、汇款以及交易

五、申购、买回及转换境外基金之作业流程:

(一) 投资人透过信托业(特定金钱信托契约)交易

9 1. 申购交易流程 2. 买回交易流程 3. 转换交易流程 投资人 销........