PDF《接获法银巴黎证券投资顾问股份有限公司通知：其所总代理之...》

一、 兹就本行办理特定金钱信托业务,告知委托人及受益人就本行以信托财产与本行或利害关 系人交易情形如下: 1.

受理客户以特定金钱信托投资本行利害关系人发行之股票/债券/结构型商品:渣打集团 (Standard Chartered Plc)发行之股票/相关系列债券;

英商渣打银行(Standard Chartered Bank) 发行或由渣打银行(香港)有限公司代理发行之相关系列债券/结构型商品. 2. 受理客户以特定金钱信托投资国外有价证券并经由本行业务部门为外汇相关之交易. 受理客户以特定金钱信托投资海外债券 , 并委由英商渣打银行(Standard Chartered Bank)办理下 单交易事宜.

二、 投资人投资高收益债券基金不宜占其投资组合过高之比重、由於高收益债券之信用评等未 达投资等级或未经信用评等,且对利率变动的敏感度甚高,故可能会因利率上升、市场流 动性下降,或债券发行机构违约不支付本金、利息或破产而蒙受亏损投资人应审慎评估.

三、 提醒委托人,若投资於由美国政府或公司所发行之投资商品,包括但不限於共同基金、美 国交易所内交易之股票、美国存托凭证、指数股票型基金及认股权证等,受托人依美国税 法规定,为美国税务处理之目的,得填具相关美国税务申报书件,并将委托人的相关资料(包 括但不限於个人资料及交易资料)提供予美国税务机构.委托人应自行t解前开美国投资商 品之相关税负规定及其对投资商品之影响,或寻求其税务顾问之建议.

四、 本行之基金风险等级标准并未采用中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会所公告之 「基金风险报酬等级分类标准」 .

五、 接获法银巴黎证券投资顾问股份有限公司通知:其所总代理之法巴百利 达美元货币市场基金及法巴百利达欧元货币市场基金自

2014 年7月14 日 起调整净值小数位数至第六位.更新法巴百利达基金(Parvest Fund)公开说 明书, 最新版本请参阅基金公司网站(http://www.bnpparibas-ip.com.tw)或 至境外基金观测站(http://www.fundclear.com.tw/)查询.

六、接获联博证券投资信托股份有限公司通知:其所总代理之「联博-新兴市场 债券基金」 ,目前国人总投资比例已接近主管机关所订上限,自2014 年7月21 日起,暂停接受「联博-新兴市场债券基金」单笔之新申购、转申购及 定期(不)定额之新契约申请.

七、接获瑞士安勤系列基金先前台湾总代理人 「柏瑞证券投资信托股份有限公司」 通知:继瑞士安勤系列基金於

2010 年撤出其在台湾之业务后,瑞士安勤系 列基金之开户银行「瑞士安勤私人银行(Falcon Private Bank Ltd.)」亦变更 其业务发展策略,目前业务重心为私人银行业务.本行前为所属以特定金钱 信托方式投资前揭基金之客户於该银行开立的帐户,已不符其私人银行业务 之相关规定.是以,瑞士安勤私人银行预订於

2014 年9月1日终止本行於 该银行的银行帐户关系,并於同日关闭帐户,尔后,该帐户将无法进行任何 交易.本行仍与瑞士安勤私人银行联系关户时程及后续处理流程.惟有鉴於 瑞士安勤系列基金已撤出台湾,且台湾市场上亦无总代理人得以妥善执行基 金相关事务,瑞士安勤私人银行亦预订将其业务完全撤出台湾,您的投资人 权益将受到影响.本行特此通知您,请尽快检视您所持有的「旨揭基金」投资,并请尽速与本行联系.建请您将过往的定期(不)定额投资计划於