PDF《野村证券投资信托股份有限公司》

2011 年7月8日成立的公众有限公司(法文为「société anonyme」).该管理 公司为天达资产管理有限公司的全资持有附属公司.该管理公司的组织章 程刊载於

2011 年8月8日的备忘录,并已送交卢森堡地方法院大法官 (Greffe du Tribunal d'

Arrondissement)存档.该章程最近於

2014 年10 月22 日作出修订,并刊载於

2014 年11 月20 日的备忘录,亦已送交卢森 堡地方法院大法官存档.该管理公司已於受

2010 年法律第

15 章规管的卢 森堡管理公司正式名单注册.该管理公司的执行人 Sonya Slater、Anna Liberska 及Johan Schreuder 负责管理公司的日常业务及运作.Daniel Couldridge、Anna Liberska 及Johan Schreuder 均为天达资产管理卢森堡有 限公司 (属天达资产管理集团的成员)的雇员,每人已免收担任该管理公司 执行人的任何费用.该管理公司的董事局成员包括 Adam Fletcher、Johan Schreuder、Grant Cameron、David McGillveray 及Richard Haxe.该管理 公司负责本基金的日常运作.为履行

2010 年法律及管理公司服务协议所 订明的职责,该公司获准将全部或部份职能及职责委托予第三方,唯其保 留对该等委托负责及予以监察.委任第三方的事宜须获本基金及卢森堡金 融监管委员会核准.即使该管理公司将职能及职责委托予第三方,但其责 任不会受此影响.该管理公司已将以下职能委托予第三方:投资管理、过 户登记代理、行政、上市(如适用)、市场推广及经销.除本基金外,该管 理公司亦可能担任其他 UCITS 基金的管理公司及另类投资基金的另类投 资基金经理(两者的定义见另类投资基金经理指令 2011/61/EU).截至

2019 年5月24 日止,该管理公司仅担任本基金及一项另类投资基金的管 理公司,所管理总基金资产规模截至2019 年3月31 日止为37,149,771,638 美元.

(四) 境外基金保管机构说明

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1、 事业名称:道富银行卢森堡(State Street Bank Luxembourg S.C.A.)

2、 营业所在地:49, Avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg

3、 负责人姓名:Alfons Klein

4、 公司简介:由2010年12月1日起,State Street Bank Luxembourg S.C.A.取代 Sal. Oppenheim jr. &

Cie S.C.A.担任本基金的保管机构.State Street Bank Luxembourg S.C.A.是根1990年1月19日卢森堡法律成立的股份有限公司,其注册办事处位於卢 森堡49, Avenue J.F. Kennedy, L-1855, Grand Duchy of Luxembourg.

5、 基金保管机构信用评等:无境外基金保管机构之信用评等.其母公司State Street Corp 之信用评等如下:S&

P 长期信用评等A;

S&

P 短期信用评等 A-1.(截至2019年 4月19日止)

(五) 总分销机构

1、 事业名称:天达资产管理根西岛有限公司 (Investec Asset Management Guernsey Limited)

2、 营业所在地:Glategny Court, Glategny Esplanade, St Peter Port, Guernsey, GY1 3QH Channel Islands

3、 负责人名称:G. D. Cameron

4、 公司简介:天达资产管理根西岛有限公司乃

1980 年2月7日於根西岛成立之有限责 任公司并为天达资产管理之全资附属公司.

(六) 签证会计师 天达环球策略基金之查核签证会计师为KPMG Luxembourg, Société cooperative 其公司地 址为39, Avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg.

二、有关申购、买回及转换境外基金之方式: 申购、买回及转换境外基金之方式依投资人使用非综合帐户(即投资人以自己名义办理境外基 金者)或使用综合帐户(即投资人以销售机构名义办理境外基金者)而有不同. 总代理人目前暂不接受一般投资人直接申购.