PDF《Disclosure》

2004 年获 得全 国社保基金投资管理人资格;

同时 拥有 QDII(合格境 内机构投资者)资格 、 专户 理财(特定客 户 资产管理计划)资格. 截至

2016 年12 月31 日,本 基金 管理人 共管理

116 只基 金,公募基金管 理规 模快速 增长. 截至

2016 年底,公 募基金管理规模为

3455 亿元,行业排名 第9,非货 币基金 管理 规模行 业排名 第7.

2016 年度获 奖情况如下 : 金贝奖?2016 中国最佳基金公 司《21 世纪经济 报道》 金帆奖?综合实力 十强基金公 司《21 世纪经济 报道》 金帆奖?基金公 司最佳风控 能力 奖《21 世纪经济 报道》 华量奖?公 募量化 先锋奖 《每日经济 新闻》 波特菲勒?最佳债 券型基金产品奖(招商双债 增强) 《新浪网 》 金鼎奖?最具创新力 公司《每日经济 新闻》 金鼎奖?最佳对冲型 产品(复合策略 ) 《每日经济 新闻》 观察家金融 峰会?年度卓越竞 争力基金公 司 《经济 观察报 》

2016 年度北 京 金融 业十大卓越品牌?品牌推广卓越奖 北京品牌协会、《北京商报 》

2016 年度中国互 联网金融 金桔奖?最具竞 争力互联网基金公 司 《时 代周 报》2016 东方 财富风云榜?2016 年度最佳基金公 司 《东方 财富网 》

2016 东方 财富风云榜?2016 年度最受欢迎基金组合(招商超越组合) 《东方 财富网 》 4.1.2 基金经理(或基金经理小 组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理( 助理) 期限 证券 从业年限 说明 任职 日期 离任日期 马龙 本基金的基金 经理 2016年2月18 日-7男, 经济 学博士.2009 年7月加 入泰达宏利基金管理有限公司,任研究 员 ,从 事宏 观经 济 、债 券市场策略、股 票市场策略研究工作,2012 年11 月加 入 招商基金管理有限公 司固定收益投资部,曾 任研究 员 ,从 事宏 观经济、债 券市场策略研究,曾 任招商安 盈保本混 合型 证券 投资基金及招商招 利1个月期理财债券型证券投资基金基金经理,现任招商安 心收益债券型证券 投 资基金、招商产业债 券型证券投资 基金、招 商可转债分级债券型证券 投资基金、招商安 益保本混合型证券投资基金、招商 安弘保本混 合型 证券 投资基金基金经理、招商安 德 保本混 合型 证 券投资基金、招商安 荣 保本混 合型 证券 投资基金及招商睿祥 定 期开 放混合型 证券 投资基金基金经理. 注:

1、本基 金首 任 基金 经理的 任职 日 期为 本基金 合同生 效日 ,后任基 金经理 的任 职日期以及历任基金经理的离 任日期为公 司相 关会议作出决定的公 告(生效)日期;

2、证券 从 业年限 计算 标准遵 从 行业 协会 《证券 业从业人 员资格管理 办法》中 关于 证券 从业人员 范围的相 关规定. 4.2 管理人对报 告期内本基金运作遵 规守 信情况的说明 基金管 理人声 明:在 本报 告期内,本 基金管理人严格遵守《中 华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关法律法 规及其 各项 实施准 则的规 定以 及《招 商安 德 保本混 合型 证券 投资基金》等基金法律文件的约 定,本 着诚实 信用 、勤勉尽 责的原 则管 理 和运用基金资产,在严 格控 制 风险的前提下 ,为基金持 有 人谋求 最大利 益.本报告期 内,基金 运 作整体合法合规,无损 害基金持 有人利益 的行为. 基金的 投资 范围以 及投资 运作 符合有 关法律 法规及基金合同的规定. 4.3 管理人对报 告期内公 平交易情况的专项 说明 4.3.1 公平交易制度和控 制方法基金管 理人(以下简称 公 司 )根据《中 华人 民 共和 国证券 投资 基金法 》、《公开募集证券投资基金运 作管 理办法 》和《证券 投资 基金管 理公 司公平交易制度指导 意见 》(2011 年修订)的 规定,制 定了《招商基金管理有限公 司公 平交易管理办法》,对 投资 决策的 内部控 制 、交 易 执行 的内 部控 制 、公 平交易实施情况的监控 与检查稽核、异常交 易 的监控 等进行了规定. 为保证各投资组 合在投 资信息 、投资 建议和 实施投 资决 策方 面 享有公 平的机会,公 司合理 设置 了各类 资产管 理业务之间 以及各 类资产管理 业务内 部的 组织结 构,建立 了科 学 的投 资决策 体系 ,加 强交 易 执行 环 节的内部控 制 ,并通过工 作制 度、流程 和技 术 手段 保证公 平交易原则 的实现 . 同时 ,通过对 投 资交 易 行为的监控 、分析 评估和信息 披露来加 强对公 平交易过程 和结 果的监督. 4.3.2 公平交易制度的执行情况 公 司已 建立较 完善 的研 究方法和 投资 决策流 程,确保 各投 资组合 享有公 平的投资决策机会. 公 司建立了所有组合适 用的投资对象备选 库,制 定明确的备选 库建立、维护程 序. 公 司拥有 健全的投资授权 制度,明确投资决策委员 会、投资总 监 、投资 组合经 理等各 投资 决策主 体的职 责和权限划 分,投资 组合 经理在 授权 范 围内 可 以自 主 决策 ,超过 投资权 限的操 作需 要经过 严 格的 审批程 序. 公 司的相 关研 究 成果向 内部所有投资组合开 放 ,在投 资研 究 层面 不 存在 各投资 组合 间 不公 平 的问题 . 报 告期 内,公司按照法规要 求 ,连 续四个季度期间内、不 同时间窗下(如 日内、3 日内、5 日内)对公司管 理的 不同投 资组合 间的同向 交易的交 易价差进行 分析 ,相 关基 金经理 也对分 析中发现的溢价 率 超过正常范围的情况进行了合理性解释. 根 据分析 结果,公 司旗 下 组合 的同向 交易情况基本正常,没有发现有明显异常并且无合理理由的同向 交易异常情况. 4.3.3 异常交 易 行为的专项 说明 公 司严 格控 制 不同投资组合之间 的同日反向 交易,严 格禁 止可 能 导致不 公平交易和利益 输 送的同日反向 交易.确因投资组合的投资策略 或流动 性等 需要 而发生 的同日 反向 交易,公 司要 求相关投资组 合经理 提供 决策依 据,并留 存记 录备查 ,完全 按照有关指数 的构成 比例 进行投 资 的组合等除外. 本报 告期内,本基金各项 交易均严格按 照相关法律法规、基金合同的有关要求 执行. 报 告期 内,公 司所有投资组合参与的交 易 所公 开竞价同日反向 交易成交 较 少的 单边 交易量超过该 证券 当 日成交 量的 5%的情形,在某指数........