PDF《西安交大博通资讯股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情...》

西安交大博通资讯股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的说明 按照中国证券监督管理委员会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》 (证监公司字〔2007〕28 号)的要求和中国证监会陕西监管局《关于 落实中国证监会 〈关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知〉 的通知》 (陕证监发〔2007〕27 号)的具体部署,我公司高度重视,认真部署和开展此 项工作, 于2007 年3月1日至

7 月25 日进行了自查, 在自查基础上制作了 《西 安交大博通资讯股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整 改计划》 , 经第三届董事会第十次会议审议通过后于

2007 年7月26 日公告披露;

7 月26 日至

8 月31 日广泛接受公众评议,7 月26 日至

10 月29 日对存在的问 题进行了落实整改,在此基础上制作了《西安交大博通资讯股份有限公司关于加 强上市公司治理专项活动的整改报告》 (以下简称 整改报告 ) ,经第三届董事 会第十三次会议审议通过后于

2007 年11 月1日公告披露.

现根据中国证券监督管理委员会《关于公司治理专项活动公告的通知》 (证 监会公告〔2008〕27 号)的要求,对截至

2008 年6月30 日公司治理整改报告 中所列事项的整改情况作如下说明:

一、根据公司自查、公众评议、和中国证监会陕西监管局的检查意见,公司 在规范运作、独立性、透明度等方面,还存在以下问题:

1、公司董事、监事、高管人员及主要股东的自律意识和工作规范性有待提 高,相应的培训工作需要进一步加强;

2、公司董事会未成立专门委员会,董事会的工作职能需要进一步加强;

3、独立董事工作制度建设不够完善,未制定《独立董事工作制度》;

4、公司与投资者沟通方式单一,投资者关系管理需要加强,以增进与投资 者的广泛联系和沟通;

5、信息披露工作存在一定的疏漏,有待进一步加强,主动信息披露的意识 需要不断提升.

二、根据自查和治理专项工作的不断开展,公司制定了整改计划,需要在以 下方面做进一步的整改和提高:

1、加强董事、监事、高管人员及主要股东的培训工作,提高其自律意识和 工作规范性,加强行为准则;

1

2、加强独立董事工作建设,制定独立董事工作规则,明确独立董事的职责 和权利并有效执行;

3、在董事会内部建立战略等专门委员会,各专门委员会由董事长、独立董 事和其他董事组成,制定各专门委员会的工作规则,完善董事会的工作职能;

4、加强投资者关系管理,在保证对股东信息公平的前提下,以多种方式加 强与投资者的广泛联系和沟通;

5、根据监管部门的要求修订信息披露制度,进一步加强和完善信息披露工 作,不断提高公司的透明度.

三、针对存在的问题,公司根据自查、公众评议、中国证监会陕西监管局的 检查,以及上海证券交易所的意见,制定了整改计划,具体整改情况为:

(一)限期整改问题是否在限期内完成整改,未完成的原因及公司拟采取的 措施的情况说明:

1、加强培训,不断提高公司董事、监事、高管人员及主要股东的自律意识 和工作规范性. 整改时间:要求

2007 年10 月31 日之前完成. 整改完成情况:整改已完成并持续培训和提高.2007 年8月以来,公司采 取了多种形式,组织董事、监事、高管人员,主要股东及主要负责人,不断开展 证券法律法规的专题学习,根据《证券法》和中国证监会《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《公司章程》等相关规 定要求,要求公司的董事、监事、高管人员展开证券账户自查,明确强调其必须 遵守上述文件的规定.公司已顺利在限定整改时间前完成相关工作,同时公司还 将继续不定期的组织相关人员开展相关的专题学习, 不断提高其规范运作的自律 意识和能力,增强诚信意识、责任心、和规范性.