PDF《西南证券股份有限公司》

3 次集中辅导, 内容包括以下几个专题: 《上市辅导工作介绍、 证券市场基础知识》 、 《上市条件及发行审核专题》、《上市公司治理与规范运作专题(上)》、《上 市公司治理与规范运作专题(下)》、《上市公司信息披露专题》,辅导培训的 内容较为广泛,涉及到:公司法、证券法、首次公开发行股票并上市管理办法、 证券发行上市保荐业务管理办法、证券市场基础知识、上市公司治理准则、深圳 证券交易所上市公司规范运作指引、上市公司股东大会规则、关于规范上市公司 国有股东行为的若干意见、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳 证券交易所股票上市规则、关于规范上市公司对外担保行为的通知、关于规范上 市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知、 上市公司信息披 露管理办法等法律法规.除了集中辅导外,还利用现场核查的方式进行公司治理 的规范. 本次辅导方式主要采取专题讲座、 现场核查、 协调会、 专业咨询、 书面沟通、 电话联系等方式,以确保公司在人员、资产、业务、财务、机构五个方面的独立 性, 完善公司法人治理结构, 促使辅导对象了解股份制、 公司股票公开发行上市、 法人治理基本要求等知识. 此外本公司辅导人员注意与企业的高管人员保持高效 率的沟通, 交换有关信息以督促企业对出现的问题把握实质并实际解决,有针对 性地开展相关辅导工作,辅导小组同时与律师、会计师继续保持紧密配合,督促 将应归入股份公司的商标、专利、土地等部分资产权属及时转移到股份公司,对 公司的历史沿革方面在合法性、 有效性以及产权关系的明晰性出具了备忘录,并 协助公司完善清理历史沿革的瑕疵. 第二次集中辅导:2013 年8月30 日进行了第二次集中辅导,内容包括《中 华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等相关法规的讲解.根据中国证券监 督管理委员会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》,立信会计师事务所根 据辅导计划及公司的实际情况对公司有关人员进行了辅导培训工作;

着力于进一 步健全公司财务会计机构和内部审计机构设置, 以及进一步完善公司财会管理制 度、内部管理制度、内部控制和内部审计制度等制度建设. 本次辅导帮助久之洋辅导对象学习和了解新企业会计准则、 首发申请文件有 关财务要求,并协助公司建立和完善了公司的财务会计制度、内部控制制度,使4公司形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度.此外,本公司辅导人员注 意与久之洋的高管人员保持高效率的沟通, 协助公司确定募集资金投资项目和业 务发展规划方面的辅导, 交换有关信息以督促久之洋对出现的问题把握实质并实 际解决,有针对性地开展相关辅导工作. 在充分复习的基础上进行了辅导总结书面考试,参加考试人员有:久之洋的 全体董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上(含5%)股份的股东或其代表. 经阅卷所有参考人员均考试合格.

(二)辅导工作小组情况 承担辅导工作的辅导机构为西南证券. 本辅导工作小组由侯力、 任强、 何燕、 郝好、唐丽组成,简历如下: 侯力 西南证券成都投资银行部副总经理、执行董事、保荐代表人、经济学 硕士、金融经济师.先后主持或参与过沱牌曲酒、天歌科技、柳化股份、雪莱特、 孚日股份、 新钢钒、 思源电气、 栋梁新材、 华西能源、 南宁百货、 交通银行等 IPO、 配股、增发、可转债等融资项目. 任强 西南证券成都投资银行部总经理、执行董事、保荐代表人、重庆大学 工学学士、西南大学经济学硕士、注册资产评估师.曾先后主持或参与博瑞传播 配股、韶钢松山可转债、长安汽车增发、哈飞股份配股、龙蟒钛业 IPO、双林股 份创业板 IPO、华西能源 IPO、四川美丰并购、四川湖山并购、江铃汽车并购等 项目. 何燕 西南证券成都投资银行部董事、保荐代表人、注册会计师.曾参与过 新都化工、成都桑莱特、和邦股份、龙蟒钛业、南宁百货等多个 IPO 项目或再 融资项目. 郝好 西南证券成都投资银行部项目经理、西南财经大学经济学硕士.先后 参与成都桑莱特(创业板) 、华西能源以及双林股份等 IPO 项目;