PDF《平安证券有限责任公司 关于北京凯普林光电科技股份有限公司...》

(六)辅导协议履行情况 本期辅导期间, 辅导工作小组依照平安证券与凯普林光电签署的 《辅导协议》 和平安证券制订的《辅导计划》开展辅导工作,并且在持续、全面的尽职调查基

3 础上,根据公司所存在的具体问题进行有针对性的辅导工作,提出了整改措施, 辅导整体效果良好.

(七)辅导对象依照法规和辅导协议规定参与、配合辅导机构工 作的情况 本期辅导期间,公司董事、高管及相关人员全力支持、配合平安证券开展的 辅导工作.公司按照辅导进度要求,及时安排相关人员接受辅导,同时,应辅导 人员的要求及时、准确、完整的提供与尽职调查相关的材料.公司董事、高管认 真听取辅导人员提出的建议, 自觉学习相关法律法规,并就尽职调查中发现的问 题与辅导人员进行了充分沟通讨论,履行了被辅导方应尽的义务.

二、辅导过程中发现的主要问题及整改落实情况

(一)发现的问题和整改情况 本期辅导期间,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《北京证监局拟上 市公司辅导工作监管指引(试行) 》等法律法规的规定,针对公司历史沿革及股 权转让较为复杂的情况, 平安证券及北京国枫律师事务所对公司的历史沿革及股 权转让进行了系统梳理,并督促公司进一步完善公司治理结构.

(二)辅导对象的配合情况 本期辅导期间,凯普林光电积极配合辅导工作小组开展辅导工作,充分、及 实地提供辅导工作小组所需的公司信息、资料,尽力为辅导工作提供便利.针对 辅导工作小组提出的各项问题和整改意见,凯普林光电均能及时反馈,讨论整改 方案并完善相应制度.

三、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论 辅导工作是促进上市公司转换经营机制,解决企业实际问题,提高公司质量 的有效手段,因此,平安证券对此予以高度重视.平安证券对凯普林光电的辅导 程序符合《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求,辅导工作正式实施前,辅4导人员认真、全面地做好了各项准备工作;

在整个辅导阶段,平安证券本着勤勉 尽责、诚实信用的原则,严格按照有关法律法规的规定开展辅导工作,切实地履 行了自己的职责. 通过本次辅导工作, 凯普林光电完善了内部控制制度, 其董事、 监事及高级管理人员和其他辅导对象逐步理解和掌握了相关证券基础知识及国 家相关政策法规.

四、辅导机构下一阶段辅导工作安排 下一阶段,平安证券将在持续尽职调查工作的基础上,针对凯普林光电存在 的问题, 开展辅导工作. 平安证券将督促凯普林光电对存在的问题或不足进行整 改或完善,以达到首次公开发行股票并在创业板上市的要求.