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106 年度稽核计画实际执行情形 第三页 (共四页) 编号 稽核项目 预定稽核期间 实际稽核起迄 稽核报告 内部控制缺失及 异常事项 应行处理措施 或改善计划 备注日期 编号 AS1060802 对子公司之监督与管理 以及法令遵循事项 106/08/01~106/08/31 106/09/11~106/09/22 106/09/25 AS1060802 无无AS1060803 采购及付款循环以及法 令遵循事项 106/08/01~106/08/31 106/09/04~106/09/12 106/09/12 AS1060803 无无AS1060804 内部重大讯息处理作业 以及法令遵循事项 106/08/01~106/08/31 106/09/11~106/09/22 106/09/22 AS1060804 无无AS1060805 防内线交易之管理以 及法令遵循事项 106/08/01~106/08/31 106/09/11~106/09/22 106/09/22 AS1060805 无无AS1060901 衍生性商品处理作业以 及法令遵循事项 106/09/01~106/09/30 106/09/28~106/10/06 106/10/06 AS1060901 无无AS1060902 背书保证作业以及法令 遵循事项 106/09/01~106/09/30 106/10/05~106/10/20 106/10/20 AS1060902 无无AS1060903 资金贷与他人作业以及 法令遵循事项 106/09/01~106/09/30 106/10/11~106/10/20 106/10/20 AS1060903 无无AS1060904 关系人交易作业以及法 令遵循事项 106/09/01~106/09/30 106/10/11~106/10/20 106/10/20 AS1060904 无无AS1060905 会计专业判断程序以及 法令遵循事项 106/09/01~106/09/30 106/10/11~106/10/23 106/10/23 AS1060905 无无AS1060906 会计政策与估计变动之 流程以及法令遵循事项 106/09/01~106/09/30 106/10/11~106/10/23 106/10/23 AS1060906 无无AS1061001 衍生性商品处理作业以 及法令遵循事项 106/10/01~106/10/31 106/11/01~106/11/10 106/11/10 AS1061001 无无AS1061002 印鉴管理作业 106/10/01~106/10/31 106/11/13~106/11/24 106/11/24 AS1061002 无无AS1061003 票煊米饕 106/10/01~106/10/31 106/11/13~106/11/24 106/11/24 AS1061003 无无AS1061004 销售及收款循环以及法 106/10/01~106/10/31 106/11/13~106/11/24 106/11/24 AS1061004 无无茂为欧买尬数位科技股份有限公司

106 年度稽核计画实际执行情形 第四页 (共四页) 令遵循事项 编号 稽核项目 预定稽核期间 实际稽核起迄 稽核报告 内部控制缺失及 异常事项 应行处理措施 或改善计划 备注日期 编号 AS1061101 衍生性商品处理作业以 及法令遵循事项 106/11/01~106/11/30 106/12/01~106/12/08 106/12/08 AS1061101 无无AS1061102 资通安全检查作业以及 法令遵循事项 106/11/01~106/11/30 106/12/04~106/12/22 106/12/25 AS1061102 无无AS1061103 资讯管理循环以及法令 遵循事项 106/11/01~106/11/30 106/12/05~106/12/22 106/12/25 AS1061103 无无AS1061201 衍生性商品处理作业以 及法令遵循事项 106/12/01~106/12/31 107/01/02~107/01/12 107/01/12 AS1061201 无无AS1061202 背书保证作业以及法令 遵循事项 106/12/01~106/12/31 107/01/03~107/01/19 107/01/19 AS1061202 无无AS1061203 资金贷与他人作业以及 法令遵循事项 106/12/01~106/12/31 107/01/02~107/01/19 107/01/19 AS1061203 无无AS1061204 对董事会议事运作之管 理以及法令遵循事项 106/12/01~106/12/31 107/01/08~107/01/23 107/01/23 AS1061204 无无AS1061205 薪资报酬委员会运作之 管理以及法令遵循事项 106/12/01~106/12/31 107/01/11~107/01/23 107/01/23 AS1061205 无无