PDF《陕西兴化化学股份有限公司 2018 年内部控制自我评价报告》

四、内部控制评价工作情况

(一)控制环境 1.法人治理结构 公司建立了股东大会、董事会、监事会以及经营层的法人治理结构,并按照新颁布 的《上市公司治理准则》 ,修订了相应的议事规则,明确决策、执行、监督等方面的职 责权限,确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构规范运作,维护投资者和公司的 利益.

3 股东大会是公司最高权力机构,公司能够积极维护所有股东的合法权益,确保所有 股东,特别是中小股东享有平等地位. 董事会是公司决策机构,负责建立与完善内部控制系统,监督内部控制制度的执行 情况. 公司独立董事均具备履行其职责所必需的知识基础, 具备独立董事相关任职资格, 能够在董事会决策中履行独立董事职责,发表客观、公正的独立意见,发挥独立董事作 用.董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会四个专业委 员会. 监事会是公司监督机构,本着严谨负责的态度行使监督职能,对董事、高级管理人 员的行为及公司的财务状况进行有效监督及检查. 公司高级管理人员均由董事会聘任,在董事会的领导下,全面负责公司日常的生产 经营管理活动,组织实施董事会决议.公司高级管理人员通过组织、协调和监督职能部 门以及控股子公司的生产经营管理工作,保证公司生产经营活动顺利开展. 2.内部组织机构 根据公司特点及精简、高效的原则,设立了审计部、证券部和财务部;

子公司设立 了生产运行部、技术部、采供部、销售部、综合部、财务部、安环部等职能管理部门, 各部门分工明确、各负其责,相互协作、相互牵制、相互监督,确保了公司生产经营活 动的正常开展. 3.人力资源管理 公司建立了系统、科学和完善的人力资源管理制度,严格执行国家劳动用工等方面 的法律法规, 保障员工的合法权益. 制定差异化工资体系, 用灵活的薪酬制度留住人才. 报告期内,公司在员工招聘、培训、晋升、绩效考核、工资薪酬等方面的管理体系完善, 操作程序规范、简捷.组织开展多场次业务培训、现场考评和技术比武等,培养和提高 员工操作技能. 公司坚持以人为本, 与全体员工签订劳动合同, 按照规定缴纳社会保险、 企业年金和住房公积金. 4.企业文化建设 公司秉承延长石油人 埋头苦干、开拓创新 的企业精神,将企业文化建设作为提 高核心竞争能力、 凝聚团队、 支撑企业长远发展的重要手段, 坚持做强做优的发展理念, 遵循 求实、诚信、奉献、责任 的价值观,坚定不移地以改革创新带动管理工作提格 升位,以产品结构调整促进装置效能不断提升,以技术升级推动公司发展不断壮大.全4力构建新型现代化工企业,打造富有特色的企业文化.对客户,秉承 秉持诚信、合作 共赢 的营销理念,提供最优质的产品和服务;

对股东,力争创造高价值的收益和回报;

对社会,承担应尽的社会责任,实现最优的社会效益和环境效益. 5.社会责任 牢固树立安全生产是企业可持续发展的红线、 底线和生命线理念. 坚持 五位一体 指导思想落实安全生产主体责任,强化安全生产基础,建立安全生产双重预防机制,实 现了全过程、全方位、全员齐抓共管的安全管理格局.加大环保投入,提高全员环保意 识,保证环保装置、设施完好运行,落实大气超低排放减排工作.自觉接受环境保护主 管部门监管和社会公众监督,完善公司重污染天气应急预案,坚持清洁生产,实现企业 安全发展、绿色发展.