PDF《江西赣锋锂业股份有限公司》

2、利润分配形式:公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式 分配股利,优先采用现金分红的利润分配方式.公司一般按照年度进行利润分 配,在有条件的情况下,董事会可以提议公司进行中期利润分配.

3、现金分红比例:在满足公司正常生产经营所需资金的情况下,公司在当 年盈利且累计未分配利润为正值的情况下,采取现金方式分配股利,每年以现 金方式分配的利润应当不少于当年实现的可分配利润的10%. 如出现以下情形,公司当年可以不进行现金分红或现金分红比例可以低于 当年实现的可分配利润的10%: (1)当年实现的每股可供分配利润低于0.1元. (2)当年经审计资产负债率(母公司)超过70%. (3)公司未来12个月内存在重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募 集资金项目除外) .重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对 外投资、收购资产或购买设备累计支出超过公司最近一期经审计的合并报表净 资产的30%,且超过5,000万元.

4、公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可 分配利润的30%.

5、公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格和公司股本规模不 匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金分 红的条件下,提出股票股利分配预案.

(二)最近三年公司利润分配情况

1、利润分配情况 报告期内,公司利润分配方案如下: 分红年度 实施分红方案(含税) 股权登记日 除权除息日

2014 年度 每10 股派发现金红利 1.00 元2015 年6月4日2015 年6月5日2015 年度 每10 股派发现金 1.50 元2016 年6月23 日2016 年6月24 日每10 股转增

10 股2016 年度 每10 股派发现金 1.00 元2017 年7月6日2017 年7月7日

2、现金分红情况 报告期内,公司以现金方式分红情况如下: 项目

2016 年度

2015 年度

2014 年度 合并报表中归属于上市公司股东 46,436.51 12,515.40 8,572.74 江西赣锋锂业股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书摘要 1-2-3-4 的净利润(万元) 现金分红金额(含税)(万元) 7,289.05(注1) 5,645.22 3,565.01 当年现金分红占归属于上市公司 股东的净利润的比例 15.70% 45.11% 41.59% 最近三年累计现金分红合计 (万元) 16,499.28 最近三年实现的年均可分配利润 (万元) 22,508.22 最近三年累计现金分配利润占年 均可分配利润的比例 73.30% 注1:在计算2016年度现金分红金额时剔除了回购李万春、胡叶梅2016年度应补偿股份 23,790,647股对应的分红金额.

四、本次可转债发行不设担保 根据《上市公司证券发行管理办法》第二十条规定: 公开发行可转换公司 债券,应当提供担保,但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的 公司除外 .截至2016年12月31日, 本公司经审计的归属于上市公司股东的净资 产为24.88亿元,符合不设担保的条件,因此本次发行的可转债未设担保.

五、 本公司提请投资者仔细阅读募集说明书中 风险因素 全文, 并特别注意以下风险

(一)下游行业政策调整风险 公司产品主要应用于新能源、新材料、新医药等新兴行业.近些年,上述 行业取得了较快发展,特别是新能源行业,国家出台了一系列扶持新能源汽车 发展的行业政策. 在国家政策的大力扶持下,我国新能源汽车行业取得了快速发展.新能源 汽车的产量从2012年的1.25万辆增加到2016年的51.70万辆.根据国家工信部 《汽车产业中长期发展规划》,到2020年,新能源车年产量将达到200万辆, 2025年将占新车销量的20%以上.新能源汽车的迅速发展,带动了锂电池市场需 求的爆发式增长,从而为公司所处锂行业的健康、快速发展提供了良好契机. 目前新能源汽车销量对政府补贴、充电网络建设、汽车上牌政策等依赖较 大,如果未来国家相关政策进行大幅调整或政策不能得到有效落实,将会对新 能源汽车的销量产生较大影响,从而对公司所处的锂行业产生不利影响. 江西赣锋锂业股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书摘要 1-2-3-5