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光大证券股份有限公司 二零一六年 环境、社会 及 管治报告 公司简介

3 2016年经营概况

4 客户信赖

5 社会尊重

11 员工幸福

16 股东放心

22 附录一:公司荣誉与社会认可

28 附录二: 《环境、社会及管治报告指引》 内容索引

47 目录光大证券股份有限公司 二零一六年环境、社会及管治报告 2?? 报告说明 本报告真实、客观地介绍了光大证券股份有限公司2016年做好企业公民、履行社会责任方面的活动开展情 况.

报告围 报告时间围:2016年1月1日至2016年12月31日,本报告为年度报告. 报告组织围:如无特别说明,本报告覆盖光大证券股份有限公司总部、各分公司、各营业部及各子公司. 报告编制原则 本报告参照全球报告倡议组织(GRI) 《可持续发展报告指南》 (G3.1版) 、 《联合国全球契约十项原则》 、国务院 国有资产监督管理委员会 《关於中央企业履行社会责任的指导意见》 、上海证券交易所 《上海证券交易所上 市公司环境信息披露指引》 及 《公司履行社会责任的报告》 、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 附录 二十七之 《环境、社会及管治报告指引》 、中国社会科学院 《中国企业社会责任报告编写指南》 、国际标准化 组织ISO 《ISO26000:社会责任指南(2010)》 等编制. 遵守 《环境、社会及管治报告指引》 情况 本年度光大证券股份有限公司已遵守 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 附录二十七之 《环境、社会 及管治报告指引》 中所载列的 「不遵守就解释」 条文. 报告获取方式 本报告之电子版可在香港联合交易所有限公司网站(www.hkexnews.hk)或光大证券股份有限公司网站 (www.ebscn.com)下载. 3?? 光大证券股份有限公司 (以下简称 「公司」 或 「光大证券」 ) 创建於1996年,系由中国光大集团股份公司 ( 「光 大集团」 ) 投资控股的全国性综合类股份制证券公司,是中国证券监督管理委员会 (以下简称 「中国证监会」 ) 批准的首批三家创新试点公司之一.2009年8月4日,公司成功发行A股股票,共计募集资金人民币109.62 亿元,并於2009年8月18日在上海证券交易所挂牌上市,股票简称 「光大证券」 ,股票代码 「601788」 . 2016年8月18日,公司发行的H股股票在香港联合交易所有限公司 (以下简称 「香港联交所」 )主板挂牌上 市,股票中文简称 「光大证券」 ,英文简称 「EB SECURITIES」 ,股票代码 「06178」 . 公司秉承 「以客户为中心」的理念和 「为国家图富强,为天下聚财富」的核心价值观,合规、稳健经营,资 本充足、内控严密、运营安全、服务优质、战略前瞻、创新领先. 公司是业内领先且具有强大综合竞争力的证券金融集团,构建了覆盖全国的经营网络,拥有强大的创新能 力和境内外一体化业务平台,是中资券商在海外最大业务平台之一.公司作为光大集团的核心金融服务平 台,紧密把握境内外资本市场融合的优势,坚持聚焦中高价值客户群,以客户需求为中心,扩展资本中介 业务,实现业务持续增长,业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列. 展望未来,公司将进一步推动集团综合经营及业务协同创新,实现境内外平台一体化和协同联动,为客户 提供一站式、跨境和创新金融产品和服务,努力将光大证券打造成为具有国际竞争力的一流全能型投资银 行. 4?? 2016年是光大证券历史上具有特殊意义的一年.站在成立20周年的重要时间节点上,公司围绕改革和突破 两大主题,以 「全能型投资银行」 的目标为引领,以资本中介业务为纽带,坚持综合经营、协同联动、创新 发展,持续推进管理体制、运营机制和商业模式的市场化改革,著力推动转型发展,公司竞争实力和市场 形象继续得到实质性提升. 一年来,公司在行业监管评级普遍下调的背景下逆势而上,全面恢复A类AA级评级,成为仅有的8家AA级券 商之一;