PDF《光大证券股份有限公司》

开展大 型广场活动、走进社区、走进高 校、新产品报告会等非常规投资 者教育活动;

滚动播放活动主题 和相关案例;

设立谘询台接受投 资者谘询;

张贴投资者教育与权 益保护宣传画 2016-10-10 宁波甬江大道营业部 普及投资者保护知识 宣传投资者适当性制度、 投资者权利义务、证券纠纷多元化解机 制、防非法证券活动等投资者 保护知识 2016-10-13 昆明人民中路营业部 昆明营业部富尊讲座 开展 「普及投资者保护知识」投资 者权益主题宣传活动:宣讲投资 者权益保护相关知识;

防非法 金融活动知识;

投资者适当性管 理等相关知识 8?? 活动起始时间 活动组织机构 参加活动名称 活动内容 2016-10-15 沈阳营业部 投资沙龙 开展投资者适当性教育 2016-10-17 武汉紫阳路营业部 光大保德信产品交流会制定落实投资者适当性制度,对投 资者进行评估,使其了解自己的 投资风险承受能力,帮助投资者 选择适合自己实际情况的金融产 品或服务 2016-10-27 昆明人民中路营业部 昆明营业部富尊讲座 针对融资融券、 股票期权、 新三板、 分级基金等金融产品或业务,分别介绍其交易规则、投资 技巧、投资风险和适当性管理要 求2016-12-29 东莞寮步石大路营业部深港通适当性教育 举办投资者教育活动,讲解深港通 业务,做好投资者适当性教育 加强客户适当性管理 随著金融产品种类愈加丰富,业务逐步深化,对客户适当性管理工作的要求也越来越高.公司紧跟监管部 门最新要求和动向,及时补充、修订公司内部相关业务管理制度.在日常工作中,规业务流程,严格执 行相关业务制度,尽职尽责了解客户风险承受能力、投资经验、相关业务知识水平等信息,确保客户匹配 合适合规的产品和服务,并通过各类信息公示、投资者教育活动加强宣导和服务. 2016年,上海证监局、深圳证监局、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限公 司、上海证券交易所、深圳证券交易所多次进行现场检查,对公司各项业务的客户适当性管理、投资者教 育服务工作给予肯定. 9?? 保护客户信息 公司注重保护客户信息的安全,要求各业务部门、分公司及子公司根喙毓娑ㄑ细癖；

た突畔踩. 在为客户提供服过程中,要求坐席严格遵循密码校验原则,必须成功验证账户交易密码后,才能为客户提 供........