PDF《光大证券股份有限公司》

成功登陆香港联交所主板,完成了在国际资本市场的首次全面亮相,传播了光大好声音,树立了 光证新形象;

面对市场低迷的不利环境,取得了自公司A股上市以来仅次於2015年的历史第二好业绩,公司 圆满完成了三年 「二次创业」 的预期目标,并实现了新的发展. 5?? 切实践行 「以客户为中心」 核心理念 公司始终践行 「以客户为中心」 的核心理念,启动客户服务体系改革,不断提升综合金融服务水平. 公司以市场为导向,以客户需求为中心,围绕零售客户、机构客户、金融同业与战略客户等多个市场主 体,重新规划调整了客户服务体系,完善了客户分类分级管理;

成立金融产品委员会,统筹内部资源,促 进协同联动,持续提升服务效率和服务质量. 加强投资者教育工作 公司始终高度重视投资者教育工作.为了帮助投资 者树立理性投资意识,提升投资者辨别和防非法 证券活动的能力,引导投资者了解自身权利,提高 自我保护与维权的意识,公司在全年开展了一系列 以维护金融投资者权益为宗旨的工作和宣传教育活 动. 公司积极响应上海证券交易所 「投资者声音」调研 工作,组织营业部负责人及时反映一线投资者声音 及建议;

为保护投资者合法权益,借助 「3 ・ 15国际 消费者权益日」的契机,集中开展了 「做理性投资 人」 的投资者教育与保护主题系列活动;

为引导投资 者树立正确的投资理念,保护广大投资者的切身利 益,组织各分支机构成立宣传工作小组,多方面开 展 「投资者权益保护」 主题宣传活动;

为保护投资者 远离非法证券活动,组织开展了为期一个月的 「远离 非法证券活动,传递正能量」 打击非法证券宣传月活 动. 6?? 2016年公司共计举办投资者专项活动466场,累计参与人次173,655. 活动起始时间 活动组织机构 参加活动名称 活动内容 2016-03-05 上海分公司 3.15投资者权益保护宣传活动 宣传投资者权益保护相关知识、宣 传非法投资的危害、宣传投资者 适当性管理的理念 2016-03-16 浙江分公司 「落实适当性,树立新 形象」 活动 开展形式多样的投资者教育和宣传 活动,举办了反洗钱、私募基金 投资者权益保护、 《证券期货投资 者适当性管理办法》宣传等专项 投资者教育和宣传活动 2016-03-30 上海世纪大道营业部 投资者权益保护主题宣讲活动 宣讲投资者适当性管理投资基本理 念和方法,及产品业务风险等培 训2016-04-12 上海峨山路营业部 非法配资专项活动 加强员工培训,提高对非法配资的 认识;

加强风险警示,在营业场 所公示栏及投资者教育专区张贴 风险提示等 2016-06-18 奉化南山路营业部 落实适当性活动 落实适当性,开展树立新形象专题 活动 7?? 活动起始时间 活动组织机构 参加活动名称 活动内容 2016-08-01 广州分公司 适当性管理制度专项活动 设立投教专岗,组织客户培训,员 工培训;

通过官方微信公众号, 以及官方短讯平台等工具,面向 投资者宣传适当性管理制度;

定 期组织培训,以及对临柜办理业 务客户进行宣导与讲解 2016-09-02 深圳分公司 「普及投资者保护知识」 宣传活动 活动宣传内容包括投资者适当性制 度、投资者权利义务、证券纠纷 多元化解机制、防非法证券活 动等投资者保护知识 2016-09-13 北京分公司 「理性投资、 守护财富」 活动 组织投资者教育专场活动;