PDF《江西联创光电科技股份有限公司 内部控制规范的工作计划和实...》

2)常务副主任由公司总裁蒋国忠担任,工作职责:受主任委托负责委员会日常管 理工作;

3)副主任由公司副总裁赵彬、财务总监谢斯萍担任,并同时担任总协调人,工作 职责:根据委员会要求,作为专职召集人和各板块内控体系建设与运行协调人,并分 别领导审计部、财务中心负责内部控制评价的具体组织实施工作;

4)委员由公司本部各职能部门经理、各分子公司总经理担任,工作职责:各位委 员作为所分管各板块内控体系建设和运行第一责任人,参与制定公司内部控制体系建 设过程中重大问题的研究并制定相应政策.

2、内控审计小组(4 月15 日之前) 委员会授权内控审计小组负责公司内部控制评价、检查和审计等工作,编制为二 十人.内控审计小组由公司本部各部门经理、所属各分子公司总经理组成,并由公司 审计部牵头,组织各部门管理层中具有专业管理经验、同时具备较为合理的专业能力 和知识结构的不同专长的人才开展工作.

3、下属单位内控机构和人员(4 月15 日之前) 下属各业务板块和各分子公司成立内部控制体系实施工作小组, 在委员会领导下, 组织开展本部门、本公司的内部控制体系建设和运行维护工作,预计兼职内控人员有

50 多人.

4、实施方案报证监局审阅通过后,经董事会审议并公告(3 月底之前) ;

5、召开项目启动会(4 月10 日前) :参加人员包括公司高管、公司本部各部门经 理、所属各分子公司总经理;

四、内部控制建设思路及工作方案(分三个阶段进行) 第一阶段:内控建设前期阶段(2012 年4月―5 月)

1、内控培训:向公司各内控审计小组、下属单位内控实施小组代表发放《企业

4 内部控制基本规范》及配套指引, 并委派内控审计小组成员参加证监会内控专项培训, 同时内控审计小组对各分子公司全体员工进行培训,帮助员工理解内部控制........