PDF《常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告》

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1 - 常州天晟新材料股份有限公司

2012 年度内部控制自我评价报告 常州天晟新材料股份有限公司(以下简称 公司 或 本公司 )按照《公 司法》 、 《证券法》 、 《会计法》 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、 《上市公司治理准则》 、 《企业内部控制 基本规范》 (财会[2008]7 号) 、 《关于做好上市公司

2012 年年度报告披露工作的 通知》 (深证上[2012]462 号)等有关法律法规的相关要求,对公司

2012 年度内 部控制情况进行了检查, 在查阅了公司的各项内控管理制度,了解公司及子公司 有关部门在内部控制实施工作的基础上,对公司的内部控制情况进行了评价.

现 将公司

2012 年度内部控制情况报告如下:

一、公司的基本情况

(一)公司概况 常州天晟新材料股份有限公司前身常州市天晟塑胶化工有限公司成立于

1998 年7月.2008 年7月整体变更为股份有限公司,注册资本为

7000 万元.

2010 年11 月,公司经中国证券监督管理委员会 证监许可【2010】1906 号 文核准,首次公开发行人民币普通股(A 股)2350 万股,发行价格为

32 元/股. 经深圳证券交易所 深证上【2011】34 号 文同意,公司发行的人民币普通股 股票,并于

2011 年1月25 号在深圳证券交易所创业板上市交易,证券简称 天 晟新材 、证券代码

300169 ,发行后总股本

9350 万股.

2011 年4月15 日, 公司

2010 年年度股东大会审议通过了《2010 年度利 润分配预案》,以资本公积金向全体股东

10 股转增

5 股并于

2011 年4月27 日 实施,实施后总股本由

9350 万股增至

14025 万股.

2012 年4月10 日,公司

2011 年年度股东大会审议通过了《2011 年度利 润分配预案》,以资本公积金向全体股东

10 股转增

10 股并于

2012 年6月1日实施,实施后总股本由

14025 万股增至

28050 万股. 公司经营范围: 一般经营项目: 塑料制品、 橡胶制品制造 (限分支机构经营) ;

新型复合材料、新型墙体材料、保温材料、建筑用隔热及吸声材料的研发、制造 和销售;

轨道车辆配件、船舶配件、机械零部件加工;

化工原料、普通机械销售;

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2 - 技术咨询服务;

自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或 禁止进出口的商品和技术除外).

(二)公司组织结构

二、公司内部控制制度简述

(一) 内部控制目标

1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机 制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现. 审计委员会 薪酬与考核委员会 股东大会 监事会 总裁室 朝阳分公司办公室 综合管理部 财务中心 审计部 硬质发泡事业部 软质发泡事业部 人力资源部 运营管理部 加工制品事业部 研发创新体系 常州美利晟天晟进出口常州天晟复合常州高晟思瑞天常州新祺晟上海新祺晟常州铭晟光电常州昊天常州天祺董事会 技术中心应用开发中心青岛图博市场开发部董事会秘书 证券部 -

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2、建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项经营活动 的正常有序运行.

3、建立良好的公司内部控制环境,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现 和纠正错误及舞弊行为,保护公司资产的安全、完整.