PDF《河南明泰铝业股份有限公司》

9、转股价格的确定和调整 (1)初始转股价格的确定 本次发行的可转债的初始转股价格为 11.49 元/股,不低于募集说明书公告 日前二十个交易日公司股票交易均价(若在该二十个交易日内发生过因除权、除 息引起股价调整的情形,则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调 整后的价格计算)和前一个交易日公司 A 股股票交易均价. 前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该 二十个交易日公司股票交易总量;

前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公 司股票交易总额/该日公司股票交易总量. (2)转股价格的调整方式及计算公式 在本次发行之后,当公司发生送红股、转增股本、增发新股(不包括因本次 发行的可转换公司债券转股而增加的股本)、配股以及派发现金股利等情况时, 公司将按上述条件出现的先后顺序,依次对转股价格进行调整(保留小数点后两 位,最后一位四舍五入),具体调整办法如下: 送红股或转增股本:P1=P0/(1+n) 增发新股或配股:P1=(P0+A*k)/(1+k) 上述两项同时进行:P1=(P0+A*k)/(1+n+k) 派发现金股利:P1=P0-D 上述三项同时进行:P1=(P0-D+A*k)/(1+n+k) 其中:P1 为调整后有效的转股价,P0 为调整前转股价,n 为送股率或转增 股本率,k 为增发新股率或配股率,A 为增发新股价或配股价,D 为每股派送现 金股利. 公司出现上述股份和/或股东权益变化时,将依次进行转股价格调整,并在 河南明泰铝业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书摘要

9 中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )指........